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深圳证监局关于2018年第二季度证券期货纠纷投诉情况的通报
时间:2018-07-27 来源:深圳证监局

深圳各证券基金期货经营机构:

现将2018年第二季度我局接收的投资者针对辖区证券基金期货经营机构的投诉情况通报如下:

一、总体情况综述

(一)2018年第二季度投诉总量

2018年第二季度,我局共接收各类咨询、投诉、举报1967件,比2018年第一季度增加285件。其中来电1485件,占比75.5%12386中国证监会热线转办事项157件,占比8.0%;电子邮件138件,占比7.0%;转办123件,占比6.3%;来信37件,占比1.9%;来访27件,占比1.3%

(二)有效投诉件的分布

针对辖区证券基金期货经营机构的有效投诉件共237件,比上季度减少36件。

从投诉对象看,证券经营机构157件,占比66.2%;基金公司60件,占比25.3%;期货经营机构5件,占比2.1%;证券投资咨询机构15件,占比6.3%

从办理类型看,按机构首要责任转经营机构办理179件,我局自行办理58件。

从投诉事项反映的类型看,规范性经营问题138件,服务费问题2件,开销户问题24件,申购赎回问题7件,从业人员问题8件,系统问题9件、信息披露2件、逾期兑付6件、客户服务26件、虚假宣传5件,其他类问题10件。

(三)本季度投诉趋势和热点

2018年二季度,因资产管理计划逾期未兑付等问题引发的对资管计划管理人的投诉大幅增长。投诉人反映,投资者要求管理人召开投资人大会,但管理人未能尽责履职。

此外,针对证券经营机构服务质量的投诉亦有所增长。投诉内容主要涉及基金手续费率变更未向投资者履行告知义务、未对投资者更新身份信息及开销户提供便利等。请各经营机构妥善处理服务纠纷,做好投资者沟通工作,不断提高服务质量。

二、证券基金期货经营机构落实投诉处理首要责任情况

本期,按照机构首要责任转证券经营机构办理的投诉件共182件。其中,我局自行接收25件,中国证监会12386热线系统转办157件。上述事项已办结140件,其中,已达成和解79件,未达成和解49件,其他情况12件,和解率达56.4%

大部分经营机构在接到我局转办的投资者诉求事项后,能妥善处理投诉。但部分经营机构仍然存在未能如期提交办理情况说明,或情况说明未明确处理结论以及针对多件投诉提交一份情况说明时,未能逐一说明办理情况、办理结论等,请有关经营机构注意改进。 

三、有效投诉反映的问题

(一)涉及证券经营机构问题

20184-6月,我局收到针对证券经营机构的投诉件共157件,涉及27家证券公司或证券营业部。反映的问题主要包括:规范经营问题91件、开销户问题22件、系统问题9件、从业人员7件、客户服务问题18、逾期兑付问题5件、其他问题5件。

投诉量居前的公司为:国盛证券资产管理有限公司总部及在深营业部(31件)、中国中投证券有限责任公司总部及在深营业部(24件)、招商证券股份有限公司总部及在深营业部(22件)。

(二)涉及基金公司问题

20184-6月,我局收到针对基金公司的投诉件共60件,涉及13家基金公司。反映的问题主要包括:规范经营问题42件、客户服务问题7件、开销户问题1件、信息披露问题1件、申购赎回问题7件、逾期兑付问题1件、其他问题1件。

投诉量居前的公司为:博时基金管理有限公司(15件)、鹏华基金管理有限公司(11件)、大成基金管理有限公司(6件)。

(三)涉及期货经营机构问题

20184-6月,我局收到针对期货经营机构的投诉共5件,涉及3家期货公司或期货营业部,反映的问题主要包括:规范经营问题3件、信息披露问题1件、平仓问题1件。

投诉量居前的公司为:金瑞期货股份有限公司(3件)。

(四)涉及证券投资咨询机构问题

20184-6月,我局收到针对证券投资咨询机构的投诉件共15件,涉及4家证券投资咨询公司。反映的问题主要包括:规范经营问题2件、开销户问题1件、服务费问题2件、客户服务问题2件,虚假宣传问题5件、其他问题3件。

投诉量居前的公司为:深圳君银证券投资咨询顾问有限公司(12件)。

特此通报

 深圳证监局

 2018726



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