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深圳证监局关于对华讯方舟科技有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2020-11-13 来源:

 

华讯方舟科技有限公司:

2017年,你公司面向合格投资者公开发行公司债券“17华讯02”和“17华讯03”,分别于2017年8月28日和10月23日上市交易,且存续至今。经查,你公司存在以下问题:

一、未按规定披露2019年年度报告

截至2020年9月15日,你公司尚未披露2019年年度报告,违反了《证券法》(2019年)第七十九条、《公司债券发行与交易管理办法》第四十三条以及中国证监会《关于做好当前上市公司等年度报告审计与披露工作有关事项的公告》的相关规定。

二、部分募集资金使用与披露用途不符

2017年,你公司面向合格投资者公开发行公司债券募集资金15亿元,募集资金实际用途与募集说明书不完全一致,且未按规定履行审议程序,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第十五条的相关规定。

三、未及时披露董事长变更事项

你公司于2017年12月22日召开第六次临时董事会,审议通过公司董事长由吕向阳变更为吴光胜,但你公司直至2018年3月29日才披露该信息。上述事实,你公司未按《深圳证券交易所公司债券临时报告信息披露格式指引》第二十四号的要求履行信息披露义务,违反了《公司债券发行与交易管理办法》第四十二条的相关规定。

根据《公司债券发行与交易管理办法》第五十八条的规定,我局决定对你公司采取责令改正的行政监管措施,你公司应按照以下要求采取有效措施进行改正,并于收到本决定书之日起30日内向我局提交书面整改报告:

一、你公司全体董事、监事和高级管理人员应加强对公司债券法律法规的学习和培训,忠实、勤勉地履行职责,严格按照公司债券募集说明书所列资金用途使用募集资金,切实完善公司治理,健全内部控制制度,强化信息披露管理,严格履行信息披露义务,确保公司信息披露真实、准确、完整、及时。

二、你公司全体董事、监事和高级管理人员应高度重视整改工作,对募集资金使用、内部管理和信息披露等方面存在的薄弱环节或不规范情形进行全面梳理和改进,切实提高公司规范运作水平。

三、你公司应尽快披露经由符合规定的会计师事务所审计的2019年年度报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                深圳证监局

               2020年11月12日



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