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深圳证监局关于对李长军采取出具警示函措施的决定
时间:2019-03-08 来源:

李长军

根据《中华人民共和国证券法》、《上市公司现场检查办法》(证监会公告〔2010〕12号)《关于印发中国证监会推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发〔2015〕80号)以及《深圳证监局关于2017年上市公司现场检查工作安排的通知》(深证局公司字〔2017〕34号)要求,我局2017年11月起对华鹏飞股份有限公司(以下简称华鹏飞或公司)进行了现场检查。检查发现,公司存在以下问题:

一、对子公司管控薄弱

博韩伟业(北京)科技有限公司(以下简称博韩伟业)是华鹏飞全资子公司,在业绩承诺期,博韩伟业与武汉大政科技有限责任公司青岛宝民现代医疗科技发展有限公司主体之间的业务存在一些疑点,公司未能给出合理解释。考虑到上述业务对博韩伟业能否实现业绩承诺影响重大,反映出公司对博韩伟业的管控缺失,对其业务合规性、合理性和可持续性也未尽到审慎审核责任。检查期间,我局就上述业务存在的风险已向公司通报提示。

二、财务核算不规范

博韩伟业控股子公司辽宁宏图创展测绘勘察有限公司个别项目成本核算不完整,存在少记2016年成本费用的问题,导致未实现2016年业绩承诺,还影响到相关商誉是否应计提减值的判断。

财务核算不规范导致公司相关财务信息披露不符合《上市公司信息披露管理办法》第二条的相关规定。对核心子公司关键业务的合规性、合理性和可持续性缺乏审慎审核,反映公司在规范运作方面存在问题。你作为公司副董事长、博韩伟业董事长及原实际控制人,对上述问题负有主要责任。根据《上市公司信息披露管理办法》第五十九条规定,我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施

对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行

 

               深圳证监局 

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