站内搜索:
深圳证监局关于对严志荣采取监管谈话措施的决定
时间:2016-11-18 来源:深圳证监局

严志荣:

我局在日常监管中发现深圳市兆驰股份有限公司(以下简称兆驰股份或公司)存在以下情况:

一、未及时披露2015年度业绩预告修正公告

20151027日,公司披露2015年第三季度报告,预计2015年度归属于上市公司股东的净利润(以下简称净利润)为49,925万元至66,566万元,与上年同比变动幅度为-25%0%2016415日,公司披露2015年年度报告,2015年度净利润为34,565万元,较上年同期下降47.94%。公司在2015年第三季度报告中披露的2015年净利润预计数据与实际数据差异较大,主要原由在于2015年第四季度销售订单不如预期和汇兑损失大幅增加,这一情况公司在2015年底至20161月初应已知悉或掌握,但公司未及时披露业绩预告修正公告,而是迟至2016229日披露年度业绩快报时才对上述情况予以反映。

二、年审会计师事务所的聘任未及时经过公司股东大会审议

我局在监管中关注到,天健会计师事务所实施了对公司2015年年报的审计程序并于20164月向公司出具了审计报告并发表了相应的审计意见,但公司未在201512月该事务所续聘期到期前及时召开股东大会以审议审计机构的续聘事宜,而是迟至20166月才召开股东大会,补正审议通过了审计机构的续聘程序。

上述行为不符合了《上市公司信息披露管理办法》(证监会令第40号)第二条第一款、第二十五条等的相关规定。你作为兆驰股份的财务总监,未及时将业绩预测难以实现及会计师事务所续聘等事项告知董事会、未尽职履行好相关管理和协调职责,对上述问题负有主要责任。考虑到你在上述事项发生后采取了自查自纠等补救措施,根据《上市公司信息披露管理办法》第五十八条、第五十九条的规定,我局决定对你采取监管谈话的行政监管措施。请你后续根据我局要求,于相应的时间携带有效的身份证件到我局接受监管谈话。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

 

深圳证监局

20161116



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号