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机构设置与职责
时间:2015-05-08 来源:

深圳证监局前身是“深圳市证券管理办公室”(以下简称深圳证管办),成立于1993年4月,隶属于深圳市人民政府,1999年7月成为中国证监会派出机构。2000年9月,中国证监会深圳稽查局成立,与深圳证管办合署办公。2004年3月1日,深圳证管办更名为“中国证券监督管理委员会深圳监管局”,简称深圳证监局。

本局职责:

作为中国证监会的派出机构,深圳证监局担负着深圳证券期货市场一线监管的重要使命,主要职责是:对辖区有关市场主体实施日常监管,防范和处置辖区有关市场风险,对证券期货违法违规行为实施调查、作出行政处罚,开展证券期货投资者教育和保护工作,履行法律、行政法规规定和中国证监会授权的其他职责。

人员情况:

深圳证监局干部总数116人,平均年龄35岁,研究生及以上学历82人。人员专业主要为财经、会计、法律和计算机,其中33人具有法律职业资格,34人具有注册会计师资格,5人同时具有法律职业资格及注册会计师资格;6人具有海外留学经历。

处室职责:

根据监管职能要求,深圳证监局内设14个处室,分别是办公室(党务工作办公室)、公司监管一处、公司监管二处、机构监管一处(前海监管办公室)、机构监管二处、机构监管三处、综合业务监管处、投资者保护工作处、稽查一处、稽查二处、信息调研处、法制工作处、会计监管处、纪检办公室。主要职责如下:

(一)办公室(党务工作办公室):负责本局的综合行政事务、政府信息公开、行政许可受理及监督、保密、安保、内部制度建设及管理、党务、人事、劳资、外事、培训等工作。

(二)公司监管一处:负责辖区上市公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人及保荐机构、财务顾问等市场主体实施日常监管对涉及证监会行政许可的辖区上市公司证券发行出具持续监管意见。

(三)公司监管二处:负责对辖区上市公司及其控股股东、实际控制人、收购人等信息披露义务人及保荐机构、财务顾问等市场主体实实施检查,依法采取监管措施,对简易案件进行调查对辖区公司债券发行人及承销商、受托管理人、证券资信评级机构等市场主体实施检查,依法采取监管措施负责公司债券违约事件的处置工作。 

(四)机构监管一处(前海监管办公室):负责辖区证券公司、证券投资咨询机构、外国证券机构驻华代表处、证券公司类基金托管机构等相关市场主体的日常监管和现场检查;负责深圳前海区域资本市场创新发展与服务支持。

(五)机构监管二处:负责辖区期货公司(含资产管理业务)及分支机构、异地证券公司在深分支机构等相关市场主体的日常监管和现场检查;负责辖区证券公司及分支机构、期货公司及分支机构的行政许可事项审核督促上述主体落实中国证监会信息技术监管要求,调查信息安全事件。

(六)机构监管三处:负责辖区基金公司及其子公司、独立基金销售机构、银行类基金托管机构、股权众筹融资服务机构等相关市场主体的日常监管和现场检查;负责辖区证券公司资产管理业务的日常监管和现场检查。

综合业务监管处负责辖区私募基金业务活动的日常监管、非现场核查、现场检查和行政执法;与地方政府相关部门建立辖区区域性股权市场监管协作机制,指导、协调、监督地方政府开展区域性股权市场监管工作。

  )投资者保护工作处:负责组织、协调、监督辖区投资者保护和投资者教育工作;负责组织、协调、监督涉及辖区市场主体投诉的核查处理工作;推动完善投资者纠纷多元化解决机制。

)稽查一处:负责对辖区内证券期货违法违规案件进行调查,承担证监会交办的案件调查工作;协助有关单位、部门调查涉及证券期货违法违规案件。

)稽查二处:负责本局自立和中国证监会交办案件的复核工作;负责配合深圳市政府相关部门开展打击辖区非法证券期货活动,协助司法机关做好非法证券期货活动的性质认定工作;负责辖区证券期货行业反洗钱的相关协调工作;负责与辖区公安机关等有关单位的协调工作。

(十)信息调研处:负责本局新闻工作,牵头组织落实辖区舆论引导责任制;统筹协调辖区资本市场深化改革和创新业务研究工作;负责本局监管信息系统的建设与管理、信息系统安全保密管理以及计算机网络设备管理维护等工作;负责牵头开展辖区证券期货市场统计调查工作;负责辖区拟上市公司辅导验收及相关投诉、举报事项核查处理。

(十)法制工作处:负责协助做好证券、期货市场法制工作;办理本辖区行政诉讼、复议相关工作;负责辖区内行政处罚相关法律文书送达及执行工作;对从事证券法律业务的律师事务所及分支机构实施检查;负责诚信信息数据库的日常维护工作。

(十)会计监管处:负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管与中国证监会各部门及有关单位开展涉及辖区会计师事务所与资产评估机构的监管协作;负责非上市公众公司的日常监管、现场检查、投诉举报事项处理

(十)纪检办公室:负责涉及本局干部职工的信访、违纪案件的调查工作;协助开展本局党风廉政建设工作

历史沿革:

1993年3月5日,中共深圳市委、深圳市人民政府以深发[1993]1号文决定成立深圳市证券管理委员会,下设证券管理办公室,为市属局级参照公务员法管理的事业单位,于1993年4月1日正式挂牌办公。1997年7月10日,深圳市证券管理办公室和深圳市期货管理办公室正式合并,合并后的证券管理办公室设立期货处,履行深圳期货市场监管职能。1998年9月,人民银行深圳分行对深圳辖区证券经营机构的监管职能划转至深圳证管办。1998年,根据国务院《批转证监会证券监管机构体制改革方案的通知》(国发[1998]29号)和中央编办《关于中国证券监督管理委员会派出机构职能配置及人员编制的批复》(中编办[1999]11号),中国证监会设立“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”,作为中国证监会的派出机构, 下辖海口证券监管特派员办事处。1999年7月1日,“中国证券监督管理委员会深圳证券监管办公室”正式挂牌。2000年9月6日,根据中国证监会《关于成立中国证监会大区稽查局的通知》,成立中国证监会深圳稽查局,与深圳证券监管办公室一套机构、两块牌子。2004年3月1日,根据《关于中国证券监督管理委员会派出机构设置和人员编制批复》(中央编办复字[2004]11号)和《关于中国证券监督管理委员会派出机构更名的通知》(证监发[2004]17号),深圳证管办正式更名为“中国证券监督管理委员会深圳监管局”。



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