站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2019〕2号
时间:2019-01-30 来源:

当事人:天津东疆地平线国际贸易有限公司(以下简称天津东疆),注册地天津自贸区(东疆保税港区)。

商永强,男,1972年8月出生,天津东疆股东、实际控制人,住址:河北省涿州市。

陈义发,男,1963年7月出生,住址:黑龙江省哈尔滨市道里区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对天津东疆、陈义发等在增减持深圳市优能控股股份有限公司(以下简称优能控股)股份时未按规定披露信息和限制期限内买卖股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人天津东疆、商永强、陈义发进行了陈述和申辩,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,当事人存在以下违法事实:

一、天津东疆增减持“优能控股”情况

2015年11月6日,“天津东疆”账户通过协议转让方式共取得“优能控股294.9万股股份,占优能控股总股本的29.49%11月9日,天津东疆对上述情况进行了披露。2016年7月27日,“天津东疆”账户通过协议转让方式将其持有的全部294.9万股“优能控股”股票予以转让,当日持股比例由29.49%变更为0%。7月28日,天津东疆对上述情况进行了披露。

天津东疆增减持“优能控股”股票,在2015年11月6日持股比例分别跨越10%、15%、20%、25%,在2016年7月27日持股比例分别跨越25%、20%、15%、10%,触发信息披露义务。天津东疆未在上述时点暂停交易“优能控股”股票,并在2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国中小企业股份转让系统和通知该公司,违反法律规定增持的股份数为120.9万股,违反法律规定增持金额120.9万元;违反法律规定减持的股份数为194.9万股,违反法律规定减持金额194.9万元。

二、陈义发持“优能控股”情况

2016年7月27日,“陈义发”账户通过协议转让方式共取得798万股“优能控股”股份,陈义发当日持有优能控股股份比例由0%上升为79.8%,7月28日,陈义发对上述情况进行了披露。

陈义发2016年7月27日增持“优能控股”股票,持股比例分别跨越10%、15%、20%、25%、30%、35%、40%、45%、50%、55%、60%、65%、70%、75%,触发信息披露义务。陈义发未在上述时点暂停交易“优能控股”股票,并在2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国中小企业股份转让系统和通知该公司,违反法律规定增持的股份数为617.9万股,违反法律规定增持金额617.9万元。

以上事实,有证券交易流水、公告和权益变动报告书、当事人询问笔录等证据证明,足以认定。

天津东疆超比例增减持未披露行为,陈义发超比例增持未披露行为,违反了《非上市公众公司收购管理办法》第十三条第一款第二项“有下列情形之一的,投资者及其一致行动人应当在事实发生之日起2日内编制并披露权益变动报告书,报送全国股份转让系统,同时通知该公众公司;自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票...(二)通过协议方式,投资者及其一致行动人在公众公司中拥有权益的股份拟达到或者超过公众公司已发行股票的10%”的规定,以及第十三条第二款“投资者及其一致行动人拥有权益的股份达到公众公司拥有权益的股份达到公众公司已发行股份的10%后,其拥有权益的股份占该公众公司已发行股份的比例每增加或者减少5%(即其拥有权益的股份每达到5%的整数倍时),应当依照前款规定进行披露。自该事实发生之日起至披露后2日内,不得再行买卖该公众公司的股票”的规定。

商永强系对天津东疆上述违法行为直接负责的主管人员。

天津东疆、商永强提出陈述、申辩,请求免于或从轻处罚,理由如下:第一,主观上无违规交易之故意,对于新三板法规不甚了解,收购方案系委托主办券商制定。第二,已深刻认识到错误,并杜绝相关违规行为再次发生。第三,新三板市场同类违规交易时常发生但未受处罚。第四,新三板市场交易量、流通变现能力有限,该项交易的发生客观上未对任何第三方造成损害,没有造成扰乱新三板市场秩序的后果。

陈义发在申辩材料中请求从轻处罚,主要理由同天津东疆、商永强上述申辩意见,此外还提出党和国家对民营企业发展高度重视。

经复核,我局认为,第一,《非上市公众公司收购管理办法》第十三条规定的大额持股变动披露制度具有收购预警功能,以及揭示供求关系、增加市场透明度的作用。当事人违反大额持股变动披露制度的违规行为一经发生,就已产生危害后果,损害了新三板市场收购和交易秩序,影响了投资者知情权。第二,以其他主体存在类似行为但未受到行政处罚作为从轻或免于行政处罚的理由于法无据,也与事实情况不符,例如柳忠、汪腊梅案(中国证监会行政处罚决定书[2015]68号),以及深圳华彩京西物联投资管理企业、晁龙案(北京证监局行政处罚决定书[2018]3号),就是证监会及其派出机构对新三板市场超比例增减持同类违法行为的处罚案例。第三,违规行为无主观故意,认错态度良好,国家对民营企业发展高度重视,我局在处理本案时已综合考虑,但上述理由均不足以构成《行政处罚法》第二十七条规定的依法减轻、免除处罚情节。

综上,我局对天津东疆、商永强、陈义发的申辩意见不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《国务院关于全国中小企业股份转让系统有关问题的决定》(国发[2013]49号)第五条和《非上市公众公司收购管理办法》第三十七条,比照《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条的规定,我局决定

(一)对天津东疆地平线国际贸易有限公司超比例增、减持未披露行为及其限制期内买卖股票行为,对陈义发超比例增持未披露行为及其限制期内买卖股票行为予以警告;

(二)天津东疆地平线国际贸易有限公司超比例增、减持未披露行为处以30万元罚款,对天津东疆地平线国际贸易有限公司限制期限内买卖股票的行为处以30万元罚款,对天津东疆地平线国际贸易有限公司合计罚款60万元;陈义发超比例增持未披露行为处以30万元罚款,对陈义发限制期限内买卖股票的行为处以60万元罚款,对陈义发合计罚款90万元。

(三)对天津东疆地平线国际贸易有限公司直接负责的主管人员商永强给予警告,并处以10万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                深圳证监局

               2019年1月28日



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号