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中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2017〕1号
时间:2017-01-16 来源:深圳证监局

 

当事人:新疆成农远大股权投资有限合伙企业(以下简称新疆成农),住所:新疆乌鲁木齐经济技术开发区中亚南路81号宏景大厦。

王坚能,男,19656月出生,新疆成农有限合伙人,住址:广东省深圳市南山区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对新疆成农涉嫌违法减持深圳市金新农饲料股份有限公司(以下称金新农或公司)股份一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人新疆成农、王坚能未提出陈述、申辩意见,也不要求举行听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,新疆成农存在以下违法事实:

新疆成农系上市公司金新农的控股股东(截至201679日,持股40.7040%,20141030日、201677日通过大宗交易方式累计减持“金新农”股票19,148,986股,减持比例占金新农已发行股份的5.5432%。新疆成农在减持“金新农”股票累计达到公司已发行股份的5%时,未按规定履行报告和公告义务,在履行报告和公告义务前没有停止买卖“金新农”股票。新疆成农减持“金新农”股票达到公司已发行股份的5%后,违法减持的股份数为2,081,400股,违法减持金额为34,988,344元。王坚能是新疆成农上述违法行为的直接责任人员。

上述违法事实,有证券账户资料、证券交易记录、相关公告和权益变动报告书、询问笔录等证据在案证明。

新疆成农的上述行为违反了《证券法》第三十八条“依法发行的股票、公司债券及其他证券,法律对其转让期限有限制性规定的,在限定的期限内不得买卖”和第八十六条第二款“投资者持有或者通过协议、其他安排与他人共同持有一个上市公司已发行的股份达到百分之五后,其所持该上市公司已发行的股份比例每增加或者减少百分之五,应当依照前款规定进行报告和公告。在报告期限内和作出报告、公告后二日内,不得再行买卖该上市公司股票”的规定,构成《证券法》第一百九十三条第二款和第二百零四条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条和第二百零四条的规定,我局决定:

一、责令新疆成农改正违法行为,在收到行政处罚决定书之日起3日内对超比例减持情况进行报告和公告;

二、对新疆成农超比例减持未披露及限制转让期限内减持行为给予警告,同时对其直接责任人员王坚能给予警告;

三、对新疆成农超比例减持未披露行为处以40万元罚款,对新疆成农在限制转让期限内的减持行为处以170万元罚款,合计处以210万元罚款。对新疆成农超比例减持未披露行为直接责任人员王坚能处以10万元罚款,对新疆成农限制转让期限内的减持行为直接责任人员王坚能处以10万元罚款,合计处以20万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和深圳证监局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

            

深圳证监局

201713



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