站内搜索:
您的位置:首页>行政处罚
中国证券监督管理委员会深圳监管局行政处罚决定书〔2016〕4号
时间:2016-07-27 来源:深圳证监局

 

当事人:陈焱,男,19729月出生,时任大族激光科技产业集团股份有限公司(以下简称大族激光)副总经理,住址:深圳市南山区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对陈焱涉嫌短线交易“大族激光”股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据以及当事人依法享有的权利。当事人陈焱表示不需要陈述、申辩,本案现已调查、审理终结。

经查明,陈焱存在以下违法事实:

陈焱于2011329日至2016525日担任大族激光副总经理。陈焱在担任大族激光副总经理期间,于20151223日和201615日以股权激励股票期权行权方式合计买入大族激光股票221,214股,清算金额为3,116,944.72元;于201641日卖出大族激光股票80,153股,清算金额为1,774,756.29元。上述交易所得收益为645,400.52元。

上述违法事实,有任职材料、证券交易流水、公司公告、询问笔录和情况说明等证据在案证明。

陈焱上述行为属于《证券法》第四十七条规定的 “上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,构成了《证券法》第一百九十五条所述违法行为。陈焱在案发后及时向公司进行了报告,主动上缴了所得收益,并能积极配合调查。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节和社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条和《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款的规定,我局决定:对陈焱给予警告,并处以3万元罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和深圳证监局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

深圳证监局

2016721



关于我们 | 联系我们 | 法律声明
版权所有:中国证券监督管理委员会 京ICP备 05035542号