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深圳证监局关于对北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司采取责令改正措施的决定
时间:2021-03-05 来源:

北京中方信富投资管理咨询有限公司深圳分公司:

经核查,你单位在从事证券投资咨询业务过程中,存在对个别客户未完成风险揭示、投资者适当性管理程序且未签约即收费,提供投资顾问性质服务未签署投资顾问协议,服务留痕保存不全等问题。

以上情形,分别违反了《证券期货投资者适当性管理办法》第三条以及《证券投资顾问业务暂行规定》第十三条、第十四条、第二十三条、第二十八条的规定。按照《证券期货投资者适当性管理办法》第三十七条及《证券投资顾问业务暂行规定》第三十三条的规定,我局决定对你单位采取责令改正的监督管理措施,措施自决定书下发之日起执行。你单位应当对上述各项问题全面整改,进一步加强内部控制,切实做到合规经营。

如对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

深圳证监局

2021226



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