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深圳证监局关于对广发证券股份有限公司深圳壹方中心证券营业部采取出具警示函措施的决定
时间:2020-12-22 来源:

广发证券股份有限公司深圳壹方中心证券营业部:

经查,你营业部未按规定对员工行为进行监测,存在个别员工手机号未备案也未纳入监测范围的情形。

上述行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条规定。根据《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第三十二条规定,我局决定对你营业部采取出具警示函的行政监管措施。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

深圳证监局 

2020年12月17日



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