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深圳证监局关于对深圳巨星龙基金管理有限公司采取公开谴责措施的决定
时间:2020-09-03 来源:

深圳巨星龙基金管理有限公司:

经查,深圳市巨星龙创业投资基金管理合伙企业(有限合伙)(以下简称巨星龙创投或企业)在私募基金产品募集与管理过程中,存在未履行谨慎勤勉义务、向投资者承诺本金不受损失及承诺最低收益、未及时填报并定期更新私募基金管理人信息等情形。上述行为分别违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》(以下简称《私募管理办法》)第四条、第十五条和第二十五条第一款的相关规定。

鉴于巨星龙创投违规行为情节恶劣,社会危害性较大,严重损害投资者合法权益和社会公共利益,你公司作为巨星龙创投的执行事务合伙人,对企业上述行为负有重要责任。现依据《私募管理办法》第三十三条规定,我局对你公司作出如下行政监管措施决定:通过我局官方网站、深圳市投资基金同业公会微信公众号和深圳私募信息服务平台等公开渠道,对你公司予以公开谴责。你公司应当在收到本监管措施决定后,立即组织巨星龙创投开展整改规范工作,全面清理核查基金财产情况,主动与投资者做好沟通解释,尽职履行好相关的义务和责任,全力做好相关风险化解和处置工作,杜绝产生新的违法违规行为。如你公司拒不配合监管,未按上述要求组织进行整改或妥善处理相关风险,我局将进一步对你公司采取惩戒措施。

如对本行政监管措施不服,你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述行政监管措施不停止执行。

             

 

                深圳证监局

                 202092



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