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深圳证监局关于对石文燕采取认定为不适当人选措施的决定
时间:2020-08-19 来源:

石文燕:

经查,我局发现中山证券有限责任公司(以下简称中山证券)存在以下违规行为:未履行公司规定程序,擅自改变公司用章及合同管理审批流程;印章管理混乱,存在公司印章使用审批授权和流程不清晰、未严格执行双人保管要求、未完成审批流程即予用印等情形。

中山证券上述行为,违反了《证券公司内部控制指引》(证监机构字〔2003260号)第二十三条第一款和第三款的规定。你作为董秘及时任董事会办公室主任、分管办公室的管委会委员,是直接负责的高级管理人员。我局于2020717日向你送达了《事先告知书》(〔202040号),并对你的陈述、申辩进行了复核。

按照《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第133号)第三十二条第一款的规定,我局决定:认定你(公民身份号码:110108XXXXXXXX0028)为不适当人选,自行政监督管理措施决定作出之日起二年内,不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、分支机构负责人、部门负责人等职务或实际履行上述职务。中山证券应当在收到认定为不适当人选决定书之日起30个工作日内,作出免除你董事、董秘、管委会委员职务的决定(免除后不得担任公司任何管理职务),并在作出决定之日起3个工作日内向我局书面报告。

如对本监督管理措施不服,可在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                 深圳证监局

                2020813



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