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深圳证监局指导编发《基金公司及基金子公司信息报送手册》
时间:2018-12-25 来源:

透明的信息披露是资本市场健康发展的基石,规范的、高质的信息是市场机构夯基垒台求发展的重要基础,是监管部门精准施策促创新的重要依据,是深化改革谋大局的重要支撑。

为了帮助基金公司、基金子公司规范信息报送工作,进一步提高信息报送整体质量,深圳证监局指导深圳市投资基金同业公会,组织辖区数家基金公司共同编写了《基金公司及基金子公司信息报送手册》(以下简称《手册》)。

《手册》整理收录了适用于基金公司、基金子公司的办法、规定、指导意见、准则、通知、指引等近50个文件,发布单位包括人民银行、证监会及其地方派出机构、交易所、中基协等主体,内容涵盖了机构、人员、财务、信息技术、客户管理、稽核风控、基金销售、投资运作及其他报表等九大类,其中,基金公司信息报送事项共计217项,基金子公司报送事项共计101项。

《手册》公司内部治理实践和监管要求的充分结合,以提纲挈领的编纂形式,简明扼要地突出信息报送工作的要点,具有重要的现实意义。一是推动公司合规。由于现行法律法规关于信息报送的要求纷繁复杂,《手册》将各项规定进行整理编排,帮助公司更为全面、有效、及时理解和执行规定要求二是助力监管。提高机构信息报送工作质量的同时,能够帮助监管部门及时有效地掌控风险,《手册》的全面和可操作性有利于监管干部依法依规开展工作三是服务行业发展。规范是发展的保障,《手册》编发不仅满足市场机构的需求,符合监管部门的期望,监管与市场相得益彰,携手推动行业的有序健康发展。



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