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深圳证监局推动地方交易场所清整工作取得实效
时间:2017-11-20 来源:深圳证监局

 

深圳证监局高度重视地方交易场所清理整顿工作,着力防控区域金融风险,今年以来,按照清理整顿各类交易场所部际联席会议统一部署,积极配合、全力协助深圳市政府开展清理整顿各类交易场所“回头看”工作。局领导多次就相关工作作出批示、指示,出席相关专题会议,深圳市金融办、深圳市经侦局等有关单位通力合作,推动辖区地方交易场所清理整顿工作得到全面深入落实。

联合开展辖区地方交易场所现场检查。为摸清深圳市地方交易场所情况,按照“回头看”工作部署,深圳证监局与深圳市金融办联合对辖区21家地方交易场所开展全面现场检查,采取多种方式深入核查了典型违规交易模式对于发现的问题督促做好整改及风险处置工作,并根据地方交易场所整改情况,适时开展验收工作。同时,深圳证监局根据清整联办通知,联合深圳市金融办、深圳市经贸信委对于辖区2家地方交易场所软件系统供应商开展了现场检查,从规范软件系统供应服务入手进一步限制各类地方交易场所违规开展业务。辖区地方交易场所违规行为得到有效遏制,清理整顿工作成效显著。

 推动辖区区域性股权市场整合。为落实国务院及中国证监会关于规范发展区域性股权市场的要求,深圳证监局积极推动深圳市政府开展区域性股权市场整合工作。多次参加深圳市政府召集相关单位专题研究会议,结合深圳辖区区域性股权市场发展实际,确定深圳市区域股权市场唯一合法运营机构整合方案。

配合公安机关严厉打击非法期货犯罪。深圳证监局全力配合深圳市公安机关集中力量打击非法期货等涉嫌犯罪行为,多次组织或参加培训会、研讨会,讲解非法期货犯罪活动涉案特征、非法期货业务性质认定标准,协助公安机关捣毁犯罪窝点,现场指导证据采集。集中打击行动后,继续提供技术支持和专业指导,并配合公安机关高效有序做好相关案件认定工作,对于7个案件出具非法期货业务性质认定,对于26个案件涉及53家公司主体出具期货业务相关资格认定。经统计,深圳市公安机关共查处非法期货会员单位88家,刑事拘留犯罪嫌疑人662人,依法逮捕448人,并破获1家地方交易场所涉嫌特大艺术品投资诈骗专案,对非法交易场所及会员单位的违法违规活动予以严厉打击,形成强烈震慑力,有效遏制辖区非法期货犯罪活动。

 下一步,深圳证监局将持续推进辖区地方交易场所清整工作,巩固现有成果,进一步加强与深圳市金融办、深圳市经侦局等部门沟通协调,一如既往支持配合地方政府做好后续交易场所整改验收、持续监管工作,严打违法违规行为,共同促进辖区地方交易场所规范健康发展,有效防控金融风险。



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