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深圳证监局“汇丰智享”培训项目聚焦投资者适当性和员工行为管理
时间:2017-09-07 来源:深圳证监局

8月28日,深圳证监局邀请汇丰集团举办了第四届“汇丰智享专题培训,本次培训主题为投资者适当性管理和员工行为管理。来自中国证监会法律部、深圳证监局的50余名监管干部以及深圳市中院、资本市场学院、前海金控的10余名专业人员参加了为期一天的培训

2016年12月,中国证监会颁布了《证券期货投资者适当性管理办法》,督促辖区经营机构严格执行适当性规定已列入深圳证监局今年的重点监管工作汇丰集团根据我局工作重点和需求,量身定制课程,全球调配资深讲师全力提供支持保障。汇丰集团大中华区业务发展常务总监何善文、汇丰金融服务(亚洲)有限公司行政总裁傅伟民6位专家分从经纪业务、研究业务、销售业务等不同领域,不同视角,分享了他们对投资者适当性和员工行为管理的智识,并对汇丰集团相关制度框架和经验做法进行了介绍。

培训过程中,深圳证监局干部结合日常监管中遇到的问题与授课讲师进行了充分互动和沟通。通过本次培训,深圳证监局干部了解了境外投资者适当性管理、员工行为合规管理做法比较借鉴经验,丰富监管思路,为下一步有效开展监管工作打下了良好的基础。

深圳证监局后续将密切结合市场形势变化,邀请国内外知名金融机构持续开展专题业务培训和研讨,加强学习,与时俱进,不断提高专业素质,持续提升监管能力,打造具备国际经验、现代视角的监管队伍。



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