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陕西证监局处室设置及职责
时间:2016-01-15 来源:

 

陕西证监局内设8个处室,分别是办公室(党务工作办公室)、纪检监察办公室、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、投资者保护工作处和综合业务监管处。主要职责如下:

(一)办公室(党务工作办公室):负责机关综合行政事务工作;负责行政许可、信息公开及办公自动化等工作;负责与地方政府和有关部门的综合协调工作;负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送工作;协调舆论引导和舆情监控工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作;负责党务工作、组织人事工作、共青团妇工作等。

(二)纪检监察办公室:负责本局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作。

(三)公司监管处:负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作;负责辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作;负责对公司类各监管对象的现场检查工作;负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管等。

(四)机构监管处:负责辖区内证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作;负责对证券期货经营机构等市场主体的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查等;负责对辖区基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管,包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等。

(五)稽查处:负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作;组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,组织协调非法证券期货活动性质认定工作。

(六)法制工作处:负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作等。

(七)投资者保护工作处:负责组织开展辖区投资者保护和教育工作;组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作;负责辖区市场主体投诉处理工作;负责推动辖区纠纷调解工作。

(八)综合业务监管处:负责私募基金业务监管;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;负责区域性股权市场的协调监管工作;负责股权众筹业务活动的监管。

 



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