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机构设置和职责
时间:2016-03-11 来源:山西证监局

山西证监局的主要职责是:根据中国证监会的授权,对辖区内拟发行公司、上市公司、非上市公众公司、证券期货经营机构、证券期货投资咨询机构、基金管理机构及从事证券期货业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券期货业务活动进行监督管理,依法查处辖区证券、期货市场违法违规案件,处理辖区证券期货业务信访投诉,负责辖区内行政处罚工作以及中国证监会赋予的其它职责。

山西证监局内设8个处室,分别为:办公室、党务工作办公室(纪检监察办公室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、法制工作处、投资者保护工作处、综合业务监管处。山西证监局现有在编人员50人,其中本科学历25人,硕士研究生以上学历22人,具有注册会计师、律师资格人员10人,全局平均年龄约35岁。

办公室:负责机关综合行政事务工作;负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作;负责证券期货监管信息公开事宜;负责与地方政府和有关部门的综合协调工作;负责机关重大突发事件应急处置、保卫工作。

党务工作办公室(纪检监察办公室):负责党务工作、组织人事工作、工青团妇工作;负责党风廉政建设、党员和干部监管管理、违纪案件调查工作。

公司监管处:负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作等;负责辖区非上市公众公司、拟上市公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作;负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管;负责公司类各监管对象现场检查工作;协助调查处理涉及上市公司和中介机构的投诉举报事项。

机构监管处:负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管工作,包括行政许可审核、风险监管、信息安全监管、重大风险处置、机构监管协调等工作;负责辖区证券期货经营机构的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、风险或风险触发型的专项检查、信访核查等;负责对辖区证券期货经营机构的资管业务进行监管,包括风险防范、合规监管等;协助调查处理涉及证券期货经营机构和投资咨询机构的投诉举报事项。

稽查处:负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作;组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作;负责清理整顿各类交易场所的相关工作;受理辖区证券期货违法违规行为举报。

法制工作处:负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责区域性股权市场的协调监管工作;负责疑难信访投诉案件的讨论认定工作;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作等。

投资者保护工作处:负责组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作;接收、处理我局信访投诉工作,监督管理辖区市场主体投诉处理工作;负责主管辖区证券业协会、期货业协会、上市公司协会、投资基金业协会四大行业协会,支持推动辖区纠纷调解工作;负责新闻宣传工作;负责组织开展各类专题调研活动。

综合业务监管处:负责包括股权众筹在内的各类创新业务监管工作;负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析、发布与报送工作;负责辖区资本市场发展研究及市场动态分析;负责我局及证监会系统相关工作信息的收集、整理和归纳;负责对辖区基金管理公司及其子公司、私募基金、独立基金销售机构等法人主体进行日常监管,包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等;负责对前述机构的现场检查工作;负责基本处室职责以外的监管工作;负责对接地方综合发展业务工作;协助调查处理涉及各类基金机构的投诉举报事项。

 

  联系电话:0351-7218177

  联系地址:山西省太原市平阳路101号国瑞大厦中国证监会山西监管局 

  邮   编:030006



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