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贾俊琪行政处罚决定书
时间:2018-01-11 来源:中国证监会

201801

 

当事人:贾俊琪,男,1975618日生,住址:山西省太原市万柏林区

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对贾俊琪涉嫌违法买卖股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,贾俊琪存在以下违法事实:

20071029日至今,贾俊琪就职于山西证券股份有限公司,在运行岗位从事信息技术工作。2007117日至调查日(2017118日),贾俊琪利用“贾某兰”“高某琴”证券账户买卖股票,累计成交金额96,653,958.62元,账户合计盈利343,029.90元。

上述违法事实有劳动合同书、相关账户交易数据、银行账户资料、相关人员询问笔录等证据,足以认定。

贾俊琪的行为违反了《证券法》第四十三条第一款“证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员,在任期或者法定限期内,不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票,也不得收受他人赠送的股票”的规定,构成《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条规定,我局作出以下行政处罚决定:

没收贾俊琪违法所得343,029.90元,并处以343,029.90罚款

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

                 中国证监会山西监管局

                   201819



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