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机构设置和职责
时间:2020-03-02 来源:

  上海证监局是中国证监会派驻上海的派出机构,前身为上海市证券管理办公室(隶属于上海市人民政府)。国务院决定建立集中统一的证券监管体制后,19997月中国证监会上海证券监管办公室(简称上海证管办)作为中国证监会派出机构正式挂牌。20009月,中国证监会决定成立中国证监会上海稽查局。20043月,中国证监会上海证管办更名为中国证券监督管理委员会上海监管局,简称中国证监会上海监管局或上海证监局。

  根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等市场主体实施日常监管,对辖区监管范围内的违法违规行为依法进行查处,开展证券期货投资者教育和保护工作,防范和依法处置辖区有关市场风险,履行法律法规规定和中国证监会授权的其他职责,有效维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进辖区资本市场健康发展。

  目前,上海证监局内设14个处室:办公室(党务工作办公室)、纪检办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管一处、机构监管二处、机构监管三处、稽查一处、稽查二处、投资者保护工作处、会计监管处、法制工作处、信息调研处、综合业务监管处。

  办公室(党务工作办公室):负责全局综合行政事务工作;牵头负责行政许可、信息公开管理、办公自动化及新闻媒体等工作;负责与地方政府和有关部门的综合协调工作;负责党务工作、组织人事工作等。

  纪检办公室:负责全局的党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作等。

  公司监管一处:主要负责辖区上交所上市公司日常监管,负责对辖区在上交所上市的债券发行人、资产支持证券发行人的监管,负责辖区评级机构的监管;牵头负责辖区防控内幕交易工作以及与公司类监管对象有关的投资者保护工作;根据需要提出立案申请和实施案件调查;负责指导上海上市公司协会。

  公司监管二处:主要负责辖区深交所上市公司、新三板公司日常监管及拟上市公司辅导验收工作;负责对辖区在深交所上市的债券发行人、资产支持证券发行人的监管;根据需要提出立案申请和实施案件调查等。

  机构监管一处:负责辖区证券经营机构(除资产管理业务以外)、以及证券经营机构所属证券投资咨询机构的日常监管;负责牵头证券经营机构有关的投资者保护工作和证券、期货、基金行业的信息安全工作;根据需要提出立案申请和实施案件调查;指导上海市证券同业公会。

  机构监管二处:负责辖区期货经营机构、证券投资咨询机构和外资代表处的日常监管;负责牵头期货经营机构有关的投资者保护工作;根据需要提出立案申请和实施调查;指导上海市期货同业公会。

  机构监管三处:负责辖区基金管理公司及其子公司、独立基金销售机构等法人主体的日常监管;负责辖区证券经营机构资产管理业务的日常监管;负责牵头前述机构及业务有关的投资者保护工作;根据需要提出立案申请和实施调查;指导上海市基金同业公会。

  稽查一处:负责全局自立案件的统一立案和报备工作;负责自立案件和证监会交办案件的调查、复核工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作等。

  稽查二处:负责自立案件及证监会交办案件的调查、复核工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货基金行业反洗钱相关协调工作等。

  投资者保护工作处:负责牵头组织开展辖区投资者保护和教育工作,组织实施辖区投资者保护检查和调查评价工作;负责牵头处理辖区信访工作,督促市场主体做好投诉处理,推动辖区纠纷调解工作。负责辖区打击非法证券期货基金活动工作,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定等。

  会计监管处:负责对辖区会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管;负责股权众筹业务监管;负责清理整顿各类交易场所相关工作及区域性股权市场的协调监管工作;负责与上述机构和业务有关的投诉与举报处理;根据需要提出立案申请和实施案件调查等。

  法制工作处:负责自办案件的审理、听证、行政处罚、送达、执行等工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管和处理有关投诉、举报;负责涉及我局的有关行政诉讼和行政复议工作等。

  信息调研处:负责全局综合稿件的起草;牵头全局调查研究工作;负责辖区资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责牵头开展上海自贸区相关政策研究、制定和协调工作;负责与信息系统建设与维护有关的工作等。

  综合业务监管处:负责辖区私募基金法人主体的日常监管;负责牵头私募基金有关的投资者保护工作;根据需要提出立案申请和实施调查;协助指导上海市基金同业公会。



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