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机构设置和职责
时间:2016-10-10 来源:

  上海证监局是中国证监会派驻上海的派出机构,前身为上海市证券管理办公室(隶属于上海市人民政府)。国务院决定建立集中统一的证券监管体制后,19997月中国证监会上海证券监管办公室(简称上海证管办)作为中国证监会派出机构正式挂牌。20009月,中国证监会决定成立中国证监会上海稽查局。20043月,中国证监会上海证管办更名为中国证券监督管理委员会上海监管局,简称中国证监会上海监管局或上海证监局。

  根据有关法律法规规定和中国证监会授权,上海证监局的主要职责是:贯彻执行国家有关法律、法规和方针政策,对辖区内证券发行人、上市公司、非上市公众公司、证券公司、基金管理公司、期货公司、私募基金管理人、证券投资咨询机构、基金销售机构,以及从事证券期货业务的会计师事务所、资产评估机构、律师事务所、资信评级机构等市场主体实施日常监管,对辖区监管范围内的违法违规行为依法进行查处,开展证券期货投资者教育和保护工作,防范和依法处置辖区有关市场风险,履行法律法规规定和中国证监会授权的其他职责,有效维护市场公开、公平、公正,维护投资者特别是中小投资者合法权益,促进辖区资本市场健康发展。

  目前,上海证监局内设13个处室:办公室(党务工作办公室)、纪检监察办公室、公司监管一处、公司监管二处、机构监管一处、机构监管二处、机构监管三处、稽查一处、稽查二处、投资者保护工作处、会计监管处、法制工作处、信息调研处。



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