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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪[2020]11号
时间:2020-10-20 来源:

  

  当事人:戴卡娜,女,19859月出生,住址:上海市杨浦区

  依据《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)的有关规定,我局对戴卡娜未按规定申报证券投资行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,戴卡娜存在以下违法事实:

  201610月至201912月,戴卡娜在某基金管理公司研究部工作,为基金从业人员。任职期间,戴卡娜于201610月至201811月使用亲属谢某红的证券账户进行了证券投资(共计委托下单389笔,合计交易金额2.04亿元,账户盈利173.11万元),但事先未向所任职基金管理公司申报。

  上述违法事实,有相关证券账户资料、银行账户资料,相关人员的询问笔录、劳动合同、投资申报材料等,相关公司的制度、情况说明、交易所计算数据等证据证明,足以认定。

  戴卡娜的上述行为违反了《基金法》第十七条第一款的规定,构成《基金法》第一百二十条第一款所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《基金法》第一百二十条第一款的规定,我局决定:对戴卡娜处以十万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会和我局备案(传真:021-50121041)。到期不缴纳罚款的,我局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

                                                中国证券监督管理委员会上海监管局

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