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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2020〕9号
时间:2020-10-19 来源:

  

  当事人:徐旭斌,男,19756月出生。住址:浙江省衢州市柯城区。

  依据2005年修订的《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)有关规定,本局对徐旭斌违反证券法律法规相关行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人进行了陈述和申辩,但未要求听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,徐旭斌存在如下违法事实:

  一、徐旭斌控制并使用“郑某东”等账户情况

  徐旭斌实际控制“徐旭斌”“郑某东”“陈某特”等30个账户(简称账户组),账户组主要资金来源于徐旭斌及其借贷资金,股票交易由徐旭斌决策。

  二、徐旭斌未按规定披露超比例持股及持股变动情况

  涉案账户组于2016112日开始持续买入“新光圆成”,11510:13买入“新光圆成”3095股,此次买入后账户组持股比例超过总股本5%324日持股数量达到最高,为63,176,228股,占总股本的24.44%415日,公司增发新股969,435,817股,账户组持股比例由19.28%降为4.06%。徐旭斌未按规定于持有“新光圆成”总股本达到5%时,向国务院证券监督管理机构、证券交易所作出书面报告、通知上市公司,并予公告。且在持股达到“新光圆成”总股本5%后,未于每增加或减少5%时,按规定进行报告和公告。上述行为,违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款规定,构成未按规定披露超比例持股及持股变动信息的违法行为。

  三、 徐旭斌在限制交易期内买卖证券情况

  根据2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款的规定,徐旭斌应当在持股达到“新光圆成”总股本5%时,及持股比例每增加或者减少5%时,按规定履行报告和公告义务,并停止交易。徐旭斌未进行信息披露,继续进行交易。2016115日至414日账户组持股数量占“新光圆成”总股本比例一直超过5%,期间存在多次买入、卖出行为。账户组在限制交易期内买入的股数为53,168,632股,金额为970,626,936.00元,卖出的股数为16,250,476股,金额为327,667,838.63元。合计交易金额为1,298,294,774.63元。上述行为,违反了2005年《证券法》第三十八条规定,构成限制交易期内买卖证券行为。

  上述违法事实,有涉案人员询问笔录、证券账户材料、交易流水、银行账户资料等证据证明,足以认定。

  徐旭斌的上述行为违反了2005年《证券法》第八十六条第一款、第二款和第三十八条的规定,构成2005年《证券法》第一百九十三条第一款和第二百零四条所述违法行为。

  徐旭斌在其申辩材料中提出,其对涉案违法事实均予认可,但认为其交易“新光圆成”损失巨大,存在经济困难,请求降低罚款金额。

  本局认为,本案已对当事人的违法事实、情节等情况进行了综合考量,处罚幅度适当。当事人提出减轻处罚的请求没有法律依据。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第一百九十三条第一款以及第二百零四条的规定,本局决定:

  一、对徐旭斌未按规定披露超比例持股及持股变动情况的违法行为,给予警告,并处以50万元罚款;

  二、对徐旭斌限制交易期内买卖证券的违法行为,给予警告,并处以300万元罚款。

  上述两项违法事实,合计对徐旭斌处以350万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会行政处罚委员会办公室和本局备案(传真:021-50121041)。到期不缴纳罚款的,本局可以每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

                                         中国证券监督管理委员会上海监管局

                                             20201019



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