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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2019〕10号
时间:2019-10-18 来源:

  当事人:项朝嵘,男,19654月出生,住址:浙江省瑞安市。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对项朝嵘内幕交易上海华峰超纤材料股份有限公司(以下简称华峰超纤)股票案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人放弃陈述、申辩,也未申请听证。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人项朝嵘存在以下违法事实:

  一、内幕信息形成与公开过程

  2016年初,为了推进信息化水平同时搭建电商平台,华峰集团有限公司(以下简称华峰集团)董事局主席、华峰超纤董事长尤某平产生了收购软件开发、能够开展电商平台业务的公司的意向,并开始请私募机构等推荐投资标的。

  20162月初,海通证券王某东向尤某平推荐了深圳市威富通科技有限公司(以下简称威富通)

  2016216日至17日,尤某平安排浙江华峰氨纶股份有限公司(以下简称华峰氨纶)的董事会秘书陈某良在王某东陪同下赴深圳与威富通首席运营官、股东王某进行了初步洽谈。

  2016222日至23日,威富通首席执行官、股东鲜某和王某赴上海与华峰方面尤某平、陈某良会谈,海通证券王某东陪同,双方介绍了各自的情况,华峰方面向威富通表达了购买部分股权的意向。

  201632日,华峰集团与鲜某就后者将其持有的威富通3%股权转让给华峰集团签署了《股权转让协议书》,此后,华峰集团根据协议向鲜某支付了股权转让款。

  之后尤某平进而谋划整体收购威富通事宜,与鲜某、王某继续谈判。2016322日,鲜某再次来到上海与尤某平、王某东会面,当日双方初步确立了华峰超纤整体收购威富通股权的意向。2016328日,海通证券开始对威富通展开尽职调查。

  201645日,华峰超纤发布《关于公司股票临时停牌的公告》,宣布公司拟披露重大事项,于201645日下午开市起停牌。201646日,华峰超纤发布《上海华峰超纤材料股份有限公司关于筹划重大事项停牌的公告》,宣布公司正在筹划重大事项。

  2016413日,华峰超纤发布《上海华峰超纤材料股份有限公司关于重大资产重组停牌公告》,确认上述重大事项为重大资产重组事项,交易内容为拟收购一家互联网软件公司100%股权。

  华峰超纤拟收购威富通股权事项,达到《上市公司重大资产重组管理办法》(证监会令第109号)第十二条第一款第三项规定的重大资产重组标准,属于《证券法》第六十七条第二款第二项规定的重大事件,构成《证券法》第七十五条第二款第一项规定的内幕信息。内幕信息形成不晚于2016322日,公开于2016413日。尤某平作为华峰集团董事局主席、华峰超纤董事长,是内幕信息所涉收购事项的主要决策者、推动者,为内幕信息知情人。

  二、项朝嵘内幕交易“华峰超纤”的事实

  (一)项朝嵘控制“虞某钗”证券账户交易“华峰超纤”的情况

  “虞某钗”证券账户(虞某钗系项朝嵘的亲属)于201637日开立于上海证券瑞安罗阳大道证券营业部。项朝嵘控制该账户于201641日买入“华峰超纤”699,500股,买入金额11,122,050元,交易所用资金来源为项朝嵘向尤某玲的借款,相关交易通过虞某钗名下手机下单操作。2019521日至23日项朝嵘将上述股票全部卖出。经计算,上述交易盈利 6,810,986.93元。

  (二)内幕信息公开前项朝嵘同内幕信息知情人尤某平的联络接触情况

  项朝嵘与尤某平为多年朋友。内幕信息公开前,项朝嵘与尤某平存在通话联系,其中,账户买入“华峰超纤”前的2016324日、329日两人有多次通话联系。

  (三)“虞某钗”证券账户交易“华峰超纤”明显异常

  “虞某钗”证券账户的证券交易活动与内幕信息高度吻合;“虞某钗”证券账户201637日开立,项朝嵘借入的大额资金到账后第二天(41日)即突击大额买入“华峰超纤”,“华峰超纤”停牌后次日(46日)将剩余资金全额转出,该账户截至我局调查日再无其他证券交易;项朝嵘在海通证券开立了证券账户,该账户自201511日至我局调查日未交易过“华峰超纤”,较之其在本人证券账户交易的其他股票,案涉“华峰超纤”交易金额明显放大,异于其平时的交易习惯综上,项朝嵘利用“虞某钗”证券账户买入“华峰超纤”行为明显异常且无合理解释。

  以上事实,有相关证券账户资料、银行账户资料、相关人员的询问笔录、情况说明、通讯记录、借款合同、行程记录及提供的相关资料、相关公司提供的情况说明、公告、协议及相关资料、交易所计算数据等证据证明,足以认定。

  项朝嵘的上述行为违反了《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成《证券法》第二百零二条所述内幕交易行为。

  根据项朝嵘违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:没收项朝嵘违法所得6,810,986.93,并处以20,432,960.79罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案(传真:021-50121041)。到期不缴纳罚款的,每日按罚款数额的百分之三加处罚款。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

                                             中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                 20191018



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