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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书 沪〔2018〕2号
时间:2018-01-23 来源:

  

行政处罚决定书

  

  当事人:张华伟,男,19637月出生。住址:江苏省南通市通州区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对张华伟短线交易鹏欣环球资源股份有限公司(以下简称鹏欣资源)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,当事人张华伟存在以下违法事实:

  2016325日至2016414日,张华伟均为鹏欣资源持股5%以上股东。在上述期间,张华伟证券账户通过上海证券交易所交易系统多次交易,累计买入鹏欣资源股票102,000股,累计卖出77,000股。以上事实,有张华伟证券账户资料、张华伟提供的情况说明、相关人员的询问笔录及电脑截屏资料、鹏欣资源相关说明及公告等证据证明,足以认定。

  张华伟上述行为属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,构成《证券法》第一百九十五条所述违法行为。

  根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条,我局决定:对张华伟给予警告,并处以四万元罚款。

  上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

                                              中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                   2018119

  



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