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中国证券监督管理委员会上海监管局行政处罚决定书(沪[2016] 8号)
时间:2016-12-28 来源:

  

  行政处罚决定书

  

  当事人:孟洁,身份证号:2202XXXXXXXXXX004X,女,19682月出生,时任上海世茂股份有限公司(以下简称世茂股份)副总裁,住址:北京市大兴区。

  依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对孟洁短线交易“世茂股份”股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述和申辩意见。本案现已调查、审理终结。

  经查明,孟洁存在以下违法事实:

  孟洁于2012426日至201639日担任世茂股份副总裁。孟洁在担任世茂股份副总裁期间,于2015616日以股权激励股票期权行权方式买入“世茂股份”股票450,000股,买入金额2,830,500元。2015629日,孟洁的个人证券账户累计卖出所持“世茂股份”股票110,000股,卖出金额1,448,084.82元。经交易所测算,卖出部分盈利288,539.13元。

  上述违法事实,有世贸股份的公告、涉案证券账户交易记录、相关当事人的询问笔录和情况说明等证据证明,足以认定。

  孟洁的上述行为属于《证券法》第四十七条第一款规定的“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入”的行为,构成了《证券法》第一百九十五条所述的违法行为。

  我局在调查中发现,孟洁的证券账户由孟洁实际控制,账户资金为孟洁的自有资金,账户利益归属于孟洁,账户盈亏由孟洁承担,但本次卖出“世茂股份”股票的决策由孟洁的朋友康某作出,交易由康某具体操作。案发后孟洁已主动将相关收益293,700元(其自己测算)上缴了世茂股份。同时,调查过程中,孟洁能够积极配合调查,及时提供相关资料。

  考虑到上述事实,根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条、《中华人民共和国行政处罚法》第二十七条第一款之规定,我局决定:对孟洁给予警告。

  当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

  

  

                                            中国证券监督管理委员会上海监管局

                                                  20161223

  



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