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行政处罚决定书 沪〔2013〕1号
时间:2014-01-16 来源:

 

行政处罚决定书

 

 当事人:李勇鸿,男,19699月出生,香港人,香港永久性居民身份证号P411153(6),上海多伦实业股份有限公司(以下简称“多伦股份”)原实际控制人,住址不详。

 鲜言,男,19751月出生,多伦股份董事长,法定代表人,实际控制人,住址:上海市浦东新区。

 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)的有关规定,我局对李勇鸿、鲜言违反证券法律法规案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了行政处罚决定及所根据的事实、理由、依据和当事人依法享有的权利,当事人李勇鸿、鲜言未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

 经查明,李勇鸿、鲜言存在如下信息披露违法行为:

 李勇鸿为多伦股份原实际控制人,持有多伦股份第一大股东多伦投资(香港)有限公司(持有多伦股份11.75%的股份,以下简称“多伦投资”)100%股权。2012521日,李勇鸿与鲜言全资控股的HILLTOP GLOBAL GROUP LIMITED(又名鸿丰国际集团有限公司,以下简称“鸿丰国际”)在香港签订股权转让协议,将多伦股份第一大股东多伦投资51%股权转让给鸿丰国际,作价人民币2亿元。2012523日,鲜言通过银行转账将该笔股权转让款支付给李勇鸿授权代表,2012627日,双方完成本次转让的股权变更登记。2012630日,李勇鸿与鲜言全资控股的ON EVER GROUP LIMITED(以下简称“ON EVER”)在香港签订股权转让协议,将李勇鸿持有的多伦投资剩余49%的股权转让给ON EVER,作价人民币1.4亿元。2012630日,鲜言向李勇鸿支付了第二次交易的首笔4千万元股权转让款,并于201273日完成本次交易的股权变更登记。

 根据《上市公司收购管理办法》的有关规定,鲜言应当在2012521日股权转让协议签订后的3日内编制权益变动报告书,履行公告、报告等信息披露义务,并通知上市公司;李勇鸿和鲜言均应在2012627日股权变更登记的3日内履行前述信息披露义务。但鲜言直到2012718日才通过多伦投资将相关情况告知多伦股份,2012725日才正式公告《详式权益变动报告书》,履行信息披露义务,李勇鸿迄今没有履行相关信息披露义务。

 根据《上市公司信息披露管理办法》的有关规定,李勇鸿应当在2012521日股权转让协议签订后,及时(2个交易日内)告知上市公司拟发生的股权转让情况,并配合上市公司履行信息披露义务。李勇鸿迄今未将相关情况告知上市公司并配合上市公司履行信息披露的义务。

 以上事实,有如下证据加以证明:

 1.多伦股份工商登记资料;

 2.涉案主体及相关人员、机构的询问笔录、情况说明;

 3.对李勇鸿的相关调查材料;

 4.本案涉及的股权交易相关合同、付款凭证、股权变更登记等材料;

 5.鲜言履行信息披露义务的相关材料;

 6.多伦股份相关股东会及董事会决议及会议记录;

 7.多伦股份公开披露的相关信息。

 上述行为事实清楚,证据确实充分。

 李勇鸿的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第十四条第二款和《上市公司信息披露管理办法》第三十五条第三款的规定;鲜言的上述行为违反了《上市公司收购管理办法》第五十六条第一款、第十四条第一款的规定。上述二人的行为构成了《中华人民共和国证券法》(以下简称“《证券法》”)第一百九十三条所述的违法行为。

 鉴于当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,并综合考虑当事人自我纠正以及配合调查情况,根据《证券法》第一百九十三条的规定,我局决定:

 1.责令李勇鸿改正,给予警告,并处以60万元罚款;

 2.对鲜言给予警告,并处以30万元罚款。

 当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议;也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                               中国证券监督管理委员会上海监管局

                                    20131129



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