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上海证监局调查并协助侦破一起非法证券投资咨询犯罪案件
时间:2019-05-08 来源:

  2018年底,上海证监局在依法调查的基础上向公安机关移送了上海元慧企业管理咨询有限公司以在线投资者教育为名开展非法证券投资咨询活动、涉嫌非法经营犯罪的案件线索。近日,该案件经上海公安机关立案侦查被成功破获,成功捣毁了犯罪团伙,依法逮捕或刑事拘留了犯罪嫌疑人9名,缴获作案用手机卡200余张、电脑20余台、话术本7箱。截止案发,该团伙共发展会员客户3200余人,非法经营额4130余万元。

  经查,上海元慧企业管理咨询有限公司设立了“股轩堂”网站,并将该网站包装成大型“投资者教育在线平台”,宣传所谓教育课程上的证券荐股业绩,诱导投资者缴纳费用获得证券投资教育。该公司在未经有关部门批准的情况下,采用由公司业务员随机拨打电话,QQ、微信随机添加好友,以及发展下级代理商等方式,以承诺推荐个股可获月收益6%45%为饵,招揽客户加入公司会员,购买998元至69800元不等的月度、季度、半年或年度会员课程,并以导师直播投资课程的方式,向会员客户提供证券市场分析预测、证券个股推荐、个股买卖点指导等证券投资咨询服务,涉及经营金额巨大。

  近段时期以来,上海证监局发现一些非持牌机构利用多数投资者证券投资知识较为欠缺的劣势,借助网络、直播平台、自媒体等多种渠道,以开展“投资者教育”为名引诱投资者参加相关培训课程接受“教育”。相较于传统非法证券期货活动通常伴有的明显欺诈、诈骗色彩,“投资者教育平台”类非法活动迷惑性更强,参与人数也较多,部分机构平台已明显越过红线,以投教为名行非法金融或类金融活动之实。

  上海证监局在此提醒广大投资者,不要轻信来历不明的电话、短信、微信等发出的投资获利信息,天上不会掉馅饼。投资者在参与投资前应该先核实对方身份,并选择合法正规金融机构进行。请自觉远离非法荐股活动,以免遭受财产损失,如发现自身受到此类非法证券期货活动侵害,请及时向公安机关报案。

  



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