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上海证监局启动2017年公司债券发行人现场检查双随机抽查工作
时间:2017-12-05 来源:

  为贯彻《国务院办公厅关于推广随机抽查规范事中事后监管的通知》(国办发[2015]58号)和《关于推进证券期货监管领域随机抽查工作的通知》(证监会公告[2015]25号)要求,规范辖区公司债券发行人现场检查工作,切实加强事中事后监管,上海证监局近日启动2017年上海公司债券发行人现场检查随机抽查工作。

  2017121上午,上海证监局举行2017年上海公司债券发行人现场检查随机抽取仪式,邀请上海上市公司协会代表使用《现场检查随机抽取软件》,对名录库内的发行人及执法检查人员进行统一随机抽取,产生了2017年上海公司债券发行人现场检查双随机抽查名单。

  截至20171031日,发行人注册地在上海的尚未到期的公司债券共305只,涉及债券发行人为115家。2016年以来,我局按照债券部的统一部署,已开展对16家债券发行人的专项检查。

  按照《中国证监会随机抽查事项清单》和《公司债券发行人现场检查工作指引》(证监办发[2016]80号)的规定和要求,上海证监局剔除近两年已开展专项核查的检查对象,以截至20171031日尚未到期的公司债券的债券发行人为抽取基数,按1%的抽取比例,抽取1家次。随机抽取产生名单如下:

  2017年上海公司债券发行人现场检查随机抽查名单

  序号

  债券发行人名称

  1

  上海建工集团股份有限公司

  下一阶段,执法检查人员将按照法律法规要求,对上述债券发行人适时开展现场检查。

  



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