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中国证券监督管理委员会山东监管局行政处罚决定书(〔2018〕1号)
时间:2018-01-22 来源:

                                 

当事人:王宜明,男,19659月出生,身份证住址为天津市静海区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对王宜明违法买卖合力泰科技股份有限公司(以下简称合力泰)股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚所根据的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,王宜明存在以下违法事实:

王宜明时任合力泰公司董事2017年9月4日下午,利用本人账户交易合力泰股票,累计卖出1,848,100股,卖出均价11.42元,成交金额21,104,846元;累计买入62,378股,买入均价11.35元,成交金额707,990.3元。

上述事实有上市公司公告、账户交易资料、电脑硬件信息、相关当事人询问笔录等证据为证。

王宜明作为合力泰公司董事,2017年9月4日既有卖出合力泰股票,又有买入合力泰股票,违反《证券法》第四十七条的规定,构成《证券法》第一百九十五条规定的上市公司的董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,违反本法第四十七条规定买卖本公司股票的行为。

综合当事人违法行为的事实、性质、情节以及危害后果,根据《证券法》第一百九十五条规定,我局作出如下决定:

对王宜明给予警告,并处以万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局及山东证监局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                                         中国证券监督管理委员会山东监管局

                               2018年1月22日



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