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山东证监局举办辖区上市公司2017年第一期董事、监事培训班
时间:2017-09-22 来源:

   山东证监局在烟台举办山东辖区上市公司2017年第一期董事、监事培训班。王殿祥副巡视员出席培训班并讲话。辖区上市公司董事、监事400余人参加了培训。

  王殿祥介绍了山东辖区资本市场发展基本情况,通报了证监会上市公司监管方面有关的政策和要求,点明了董事、监事履职勿闯的法律法规红线,强调强闯红线不仅个人职业生涯蒙羞,而且会对上市公司后续发展造成一系列负面影响,希望董事监事能够珍视职业声誉,在职业中保持足够警醒,切勿抱有侥幸心理,切勿“因小失大”。王殿祥结合日常监管对董事、监事履职尽责提出了具体要求,一是要增强自律意识,明晰个人行为的边界,要把监管法规政策学习作为一项日常工作任务,杜绝违规交易及其他损害投资者合法权益的行为;二是要有效行使自身的知情权、参与权、监督权,持续关注公司的生产经营和财务状况,主动获取履职所必须的资料和信息,对知悉的可能对公司股价产生较大影响的重大事件,要及时履行报告义务和保密义务;三是要进一步提高风险意识,在参与公司并购重组等重大事项决策时,要秉承更高的注意义务,审慎论证决策。

  培训班上,来自证监会处罚委,上海证券交易所,深圳证券交易所,山东大学以及国泰君安证券公司的专家分别就上市公司违法典型案例分析、上市公司股东、董监高减持股份新规及内幕交易防控,上市公司并购重组监管政策介绍,新旧动能转换、改革创新与风险防控,再融资新政与上市公司资本运作等专题进行了授课。

  为给辖区上市公司规范运作提供明确的行为指引,我局修订并向每位参加培训人员了提供了《上市公司规范运作读本》,书中提出了上市公司及董事、监事最为基本的规范运作要求,指出了公司治理中常见的问题,摘编了有关违法行为典型案例相关的法律法规。

  培训结束后,参会人员普遍反映,本次培训安排紧密结合了当前上市公司规范运作和转型发展的新形势、新政策,培训内容务实新颖、针对性强,有助于进一步提高自身对勤勉尽职的认识,进一步提高合规履职能力。

 



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