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关于对青岛力鼎投资有限公司采取公开谴责措施的决定
时间:2018-08-16 来源:

〔2018〕11号

 

青岛力鼎投资有限公司:

经查,我局发现你公司存在以下违法行为:自2018年2月11日至我局向你公司送达《公开谴责事先告知书》为止,你公司处于失联状态,办公场所无人办公,公司高管等相关人员均未履行基金管理职责。

以上事实有公司员工谈话笔录、青岛市公安局反馈信息及我局现场核查工作情况等证据证明。

上述行为违反了《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》相关规定,反映出你公司作为私募基金管理人未能恪尽职守,履行诚实信用、谨慎勤勉义务。按照《私募投资基金监督管理暂行办法》的规定,我局决定通过青岛证监局官网对你公司予以公开谴责。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向我会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起六个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

                                           青岛证监局

                                          2018年8月15日



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