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中国证券监督管理委员会宁波监管局行政处罚决定书(陈建华)
时间:2014-06-23 来源:

〔2014〕1号

  

当事人:陈建华,男,1953年6月出生,住址:浙江省宁波市海曙区中山西路988弄115号101室。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对陈建华违法一案进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及其依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,陈建华存在以下违法事实:

2011年1月17日至2013年3月12日期间,陈建华身为宁波联合集团股份有限公司(以下简称宁波联合)监事会主席,控制使用杨××、周××、虞××、肖××、刘××、刘××等6个证券账户,合计买入宁波联合股票9,320,828股,将其中8,353,633股于买入后六个月内卖出。根据上海证券交易所计算,上述陈建华在六个月内买卖宁波联合股票所得收益合计人民币8,626,707.10元。

以上事实,有涉案账户交易股票记录、资金划转凭证及涉案人员询问笔录等证据证明,足以认定。

上述行为,违反了《证券法》第四十七条的规定,构成了《证券法》第一百九十五条所述违法行为。

我局认为,陈建华时任上市公司监事,应当遵守《证券法》关于禁止从事短线交易的规定,但其回避使用本人证券账户,转而使用他人证券账户买卖宁波联合股票,从事违法行为,具有明显的违法主观故意,依法应予惩戒。

《证券法》第四十七条第一款规定,“上市公司董事、监事、高级管理人员、持有上市公司股份百分之五以上的股东,将其持有的该公司的股票在买入后六个月内卖出,或者在卖出后六个月内又买入,由此所得收益归该公司所有,公司董事会应当收回其所得收益。但是,证券公司因包销购入售后剩余股票而持有百分之五以上股份的,卖出该股票不受六个月时间限制。”据此,陈建华应当将所得收益人民币8,626,707.10元上缴宁波联合。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十五条的规定,我局决定:对陈建华给予警告,并处以人民币10万元的罚款。

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。  

 

                                          宁波证监局

                                          2014年6月11日



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