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证监会就修订《证券公司股权管理规定》及其实施规定对外公开征求意见
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2020-06-12 来源:证监会

  为落实2020年3月1日起施行的新《证券法》,进一步简政放权,完善证券公司股权监管,提升监管效能,中国证监会起草了《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》《关于修改<关于实施证券公司股权管理规定有关问题的规定>的决定》现向社会公开征求意见。

  《证券公司股权管理规定》及其实施规定主要修改以下内容一是修改主要股东定义。参考国内外金融监管经验,结合证券公司股权日渐分散的趋势,将证券公司主要股东从持有证券公司25%以上股权的股东或者持有5%以上股权的第一大股东调整为持有证券公司5%以上股权的股东二是适当降低证券公司主要股东资质要求取消主要股东具有持续盈利能力的要求将主要股东净资产不低于2亿元调整为不低于5000万元人民币不再要求主要股东具备相匹配的金融业务经验;不再要求主要股东为行业龙头是根据新《证券法》,调整证券公司股权相关审批事项证券公司增加注册资本且股权结构发生重大调整、减少注册资本,变更持有5%以上股权的股东、实际控制人,应当依法报中国证监会批准调整为证券公司变更主要股东或者公司的实际控制人,应当依法报中国证监会批准取消的审批情形调整备案事项。是结合实践中出现的新情况,进一步明确有关监管要求包括禁止证券公司股权相关的“对赌协议”明确控股股东变更为持股100%的股东备案程序明确单个非金融企业实际控制证券公司股权比例不得超过50%的豁免情形等。落实简政放权,进一步精简申报材料。包括适当减少股东财务审计报告要求,简化股东及所控制机构诚信合规记录证明文件要求等。

  欢迎社会各界对《证券公司股权管理规定》及其实施规定提出宝贵意见,证监会将根据公开征求意见的反馈情况,进一步修改并履行程序后尽快发布实施。

   

 

  关于就《关于修改<证券公司股权管理规定>的决定》及《关于修改<关于实施《证券公司股权管理规定》有关问题的规定>的决定》公开征求意见的通知



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