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证监会新闻发言人就《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》答记者问
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2015-06-26 来源:证监会

  1、问:《暂行办法》出台的背景是什么?

  答:我国已成为世界第二大经济体,是多种大宗商品的生产国、消费国和贸易国,部分大宗商品对外依存度高。满足国民经济发展需要,为实体经济发展提供价格发现和风险管理服务,有必要引入境外交易者和境外经纪机构参与我国期货市场交易,以提高我国期货市场的国际化程度和定价能力。《暂行办法》为境内期货交易场所制定相应业务规则,以及境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易提供了法规依据。

  我会已经批准上海期货交易所在其国际能源交易中心开展原油期货交易,后续还将循序渐进地推进期货品种的国际化。

  2、问:《暂行办法》的主要内容包括哪些方面?

  答:《暂行办法》共35条,具体包括四方面的主要内容:一是扩大我国期货市场参与主体,允许境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易。二是为境外交易者和境外经纪机构提供了多种参与模式。三是规范境内特定品种期货交易涉及的主要业务环节,包括开户、运营、结算、保证金收取及存管要求、大户报告、强行平仓、违约处理、纠纷调解处理等。四是规定了对境外交易者、境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动的违法违规查处和跨境执法等监督管理职责。

  3、问:《暂行办法》为境外交易者和境外经纪机构提供了哪些参与模式?

  答:境外交易者可以根据自身情况和业务需要,选择通过以下模式参与:通过境内期货公司或者境外经纪机构从事境内特定品种期货交易;符合条件的境外交易者经期货交易所批准,可以直接在期货交易所从事境内特定品种期货交易。

  境外经纪机构可以根据情况,选择通过以下模式参与:境外经纪机构在接受境外交易者委托后,委托境内期货公司进行境内特定品种期货交易;符合条件的境外经纪机构经期货交易所批准,可以接受境外交易者委托,直接在期货交易所进行境内特定品种期货交易。

  此外,为引导期货市场的有序良性发展,境外经纪机构仅能接受境外交易者委托进行境内特定品种期货交易。

  4、问:如何确定“境内特定品种”?

  答:从我国商品现货和期货市场的发展实际出发,统筹考虑人民币资本项目开放进程、实体企业及金融机构参与程度,以及期货市场的风险控制能力等诸多因素,稳步有序推进期货品种的国际化步伐,并在实践中不断积累监管经验。按照成熟一个推出一个的思路,由我会确定特定品种的开放顺序并对外公布。原油期货是我会确定的第一个允许境外交易者和境外经纪机构参与的境内特定品种。

  5、问:中国证监会在跨境监管方面有何考虑?

  答:跨境监管协作是资本市场国际化的必要保障,同时也是各国监管机构必须面对的共同挑战。《期货交易管理条例》已经授权我会可以和其他国家或者地区的期货监管机构建立监管合作机制,实施跨境监督管理。《暂行办法》据此在操作层面作出进一步规定,推动我会与相关国家(地区)的期货监管机构深化跨境监管合作机制。

  我会已与国际证监会组织的其他成员对此问题不断深入探讨和研究,并与多数国家和地区的监管机构签署了双边或多边监管协作备忘录。《暂行办法》规定,直接入场交易的境外经纪机构所在国家(地区)的期货监管机构应与中国证监会签订监管合作谅解备忘录,这与跨境监管协作实现了有效衔接。

  6、问:针对境外交易者和境外经纪机构的监管,《暂行办法》是如何规定的?

  答:《暂行办法》明确我会对境外交易者、境外经纪机构从事境内特定品种期货交易及相关业务活动的现场检查、违法违规查处和跨境执法等监督管理职责。这些规定是在梳理《期货交易管理条例》和《期货交易所管理办法》对期货交易所会员的监管要求的基础上,将有关条款引入《暂行办法》,用以规范境外交易者和境外经纪机构。此外,《期货交易管理条例》中针对客户的相关监管条款,在《暂行办法》中也明确同样适用境外交易者。

  7、问:《暂行办法》在落实国务院“简政放权”要求方面有何体现?   

  答:我会贯彻落实国务院关于简政放权、提高效率、充分发挥市场主体作用的要求,《暂行办法》侧重事中事后监管,未设定行政许可。同时,为充分发挥行业自律组织的作用,《暂行办法》授权期货交易所、期货业协会等自律组织制订针对境外交易者的自律规范,授权期货市场监控中心制订境外交易者开户操作指引。



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