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证监会2015年起取消证券投资咨询机构年检
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2015-01-09 来源:

根据国务院发布实施的《企业信息公示暂行条例》(国务院令第654号)相关精神要求,证监会自2015年起停止证券投资咨询机构年检工作。证监会及各派出机构将进一步加大对证券投资咨询机构日常监管,建立健全咨询机构的常规监管机制,完善事中、事后监管。加强监管执法,加大处罚力度,严厉打击违法违规行为,以促进证券投资咨询机构依法合规、稳健运营。

2014年,证监会根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》(证委发〔1997〕96号)及相关工作要求,完成了上年证券投资咨询机构年检工作,并发布年检结果(证监会公告〔2014〕59号)。上海证联投资咨询服务有限责任公司、上海大智慧股份有限公司2家机构不予通过年检。



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