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证监会通报2016年上半年私募基金专项检查执法情况
中国证监会 www.csrc.gov.cn 时间:2016-08-29 来源:

为进一步强化私募基金监管,促进私募基金行业规范发展,打击违法违规行为,保护投资者合法权益,2016年上半年,我会组织各证监局对305家私募机构开展了专项检查,涉及基金2462只,管理规模0.9万亿元,占行业总规模的14%。本次专项检查重点包括募资行为合规性、基金资产安全性、信息披露及时性、基金杠杆运用情况、是否存在侵害投资者权益行为等5个方面。检查对象确定以风险为导向,同时按照管理规模分层随机抽取,在保证一定覆盖面的基础上力求提高检查针对性。

本次专项检查是继2014、2015年之后我会组织开展的第三次大规模私募基金现场检查活动。从检查情况看,不少私募机构依然存在违规问题,个别机构还涉嫌违法犯罪。检查发现,4家私募机构涉嫌非法集资、非法经营证券业务;6家私募机构存在承诺保本保收益、挪用或侵占基金财产、基金资产与自有资金混同、虚构投资项目骗取资金等严重违法违规、侵害投资者利益行为;65家私募机构存在公开募集、未按合同约定托管基金财产、投资方向不符合合同约定、费用列支不符合合同约定、未按合同约定进行信息披露、证券类私募机构从业人员无从业资格等一般性违规问题;199家私募机构存在登记备案信息不准确、更新不及时、合格投资者管理制度不健全、私募基金风险评级及对投资者的风险识别能力和风险承担能力评估不到位等其他不规范问题。

针对上述专项检查发现的问题,根据违法违规行为的具体情况,我会依法采取以下处理措施:

一是相关证监局将涉嫌犯罪的4家私募机构违法线索移送地方政府或公安部门,并对其中3家机构采取行政监管措施;

二是相关证监局对6家存在承诺保本保收益等严重违规问题的私募机构立案稽查,并对其中5家机构采取行政监管措施; 

  三是相关证监局对65家存在公开募集等问题的私募机构及1名责任人采取行政监管措施;

四是对5家失联私募机构,由中国证券投资基金业协会启动失联程序,向社会公示。  

  同时,由中国证券投资基金业协会对上述机构中存在违反自律规则的机构及相关人员采取相应自律管理措施。

合法合规、诚实守信是私募基金行业健康、可持续发展的根本。本次专项检查旨在建立常态化的监督检查机制,督促私募机构不断提高合规意识,规范业务行为。下一步,我会将继续贯彻依法、从严、全面监管要求,持续加强私募基金监管力度,引导行业形成自我规范、依约守信的良好氛围,同时,对存在违规行为及违反诚信原则的机构及人员强化责任追究,保护投资者合法权益。

 

附件:被采取行政监管措施的机构和个人名单 

 

附件:

     被采取行政监管措施的机构和个人名单

序号

机构名称

1

北京格上理财顾问有限公司

2

品今(北京)资产管理有限公司

3

红杉资本股权投资管理(天津)有限公司

4

河北建融股权投资基金管理有限公司

5

河北凤博股权投资基金管理有限责任公司

6

吉林省吉投基金管理中心有限公司

7

长春市新兴产业股权投资基金有限公司

8

吉林赛伯乐绿科投资管理有限公司

9

吉林晋吉股权投资基金合伙企业(有限合伙)

10

吉林省时代富通股权投资基金管理有限责任公司

11

黑龙江省银泰股权投资基金管理有限公司

12

黑龙江鸿鹤股权投资基金管理有限公司

13

上海宝银创赢投资管理有限公司

14

上海中利资产管理有限公司

15

上海淘利资产管理有限公司

16

上海综艺控股有限公司

17

励琛(上海)投资管理有限公司

18

上海川茂资产管理有限公司

19

徐州国盛富瑞资产管理有限公司

20

中植资本管理有限公司

21

苏州国发融富创业投资管理企业(有限合伙)

22

南京双安资产管理有限公司

23

无锡国联资本管理有限公司

24

江苏兴佳利业股权投资基金管理有限公司

25

江苏易元鑫资产管理有限公司

26

凯银投资管理有限公司

27

浙江紫润投资管理有限公司

28

淮北市倚天投资有限公司

29

安徽国厚投资管理有限公司

30

福建滚雪球投资管理有限公司

31

海峡汇富产业投资基金管理有限公司

32

山东肯雅隆股权投资基金管理有限公司

33

黄河三角洲产业投资基金管理有限公司

34

山东海中湾投资管理有限公司

35

山东蓝色云海信息基金管理有限公司

36

山东蓝色杰明能源投资管理有限公司

37

黄河三角洲股权管理有限公司

38

河南农开产业基金投资有限公司

39

河南伊洛投资管理有限公司

40

郑州民安资产管理有限公司

41

河南省国控基金管理有限公司

42

湖北运鸿创赢股权投资基金管理有限公司

43

武汉华中汇富股权投资基金管理有限公司

44

君毅(湖南)投资管理有限公司

45

中诚卓锐(湖南)资产管理有限公司

46

广州中卓投资有限公司

47

广州市艺蓝投资管理有限公司

48

广东新价值投资有限公司

49

广东融宏投资有限公司

50

广东竣弘投资管理有限责任公司

51

广州积米尊尚投资有限公司

52

广东德沁资产管理有限公司

53

广州市创势翔投资有限公司

54

广州恒瑞资产管理有限公司

55

重庆联权股权投资基金管理有限公司

56

陕西金控财富管理有限公司

57

甘肃正煜股权投资有限公司

58

兰州协力财富管理有限公司

59

青海万相元邦投资管理中心(有限合伙)

60

新华财富资产管理有限公司

61

深圳市分享创业投资管理有限公司

62

深圳前海新富资本管理集团有限公司

63

深圳前海黑天鹅资产管理有限公司

64

深圳市前海可信资本管理有限公司

65

深圳展博投资管理有限公司

66

宁波东融资本管理有限公司

67

乾方(厦门)股权投资基金管理有限公司

68

厦门金海峡投资有限公司

69

厦门泓翊投资管理有限公司

70

厦门恒瑞投资管理有限公司

71

厦门金拾资产管理有限公司

72

厦门老友坤成投资管理有限公司

73

山东中城银信资产管理有限公司

被采取措施的个人:淮北市倚天投资有限公司法定代表人叶飞



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