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机构设置和职责
时间:2008-11-15 来源:

 

中国证券监督管理委员会内蒙古监管局的主要职责是:根据中国证券监督管理委员会的授权,对辖区内的上市公司,证券、期货经营机构,证券期货投资咨询机构和从事证券业务的律师事务所、会计师事务所、资产评估机构等中介机构的证券、期货业务活动进行监督管理;查处监管辖区范围内的违法、违规案件。

按照中国证监会的要求,内蒙古证监局设置:办公室、党务工作办公室(纪检监察室)、公司监管处、机构监管处、稽查处、综合业务监管处。

(一)办公室

办公室负责机关公文运转、机要、档案管理、后勤保障等综合行政事务性工作;负责全局保密工作;负责全局财务预算与执行;负责劳资、办公用品采购与资产管理工作;负责行政许可、信息公开管理及办公自动化等工作;负责中央监管信息平台的相关维护协调工作;负责与地方政府和有关部门的综合协调工作;负责全局重要会议、重要接待活动的组织工作;负责突发事件应急处置和安全保卫工作;负责管理辖区市场主体信访工作。

(二)党务工作办公室(纪检监察室)

党务工作办公室(纪检监察室)负责我局党务工作;负责本局党风廉政建设、党员和干部监督管理、违纪案件调查工作;负责组织人事工作;负责工青妇团工作。

(三)公司监管处

公司监管处负责辖区上市公司日常监管工作,包括上市公司信息披露和公司治理运作事务日常监管、协调处置辖区上市公司风险、负责辖区防控内幕交易工作;辖区非上市公众公司、债券发行人、资产支持证券发行人等的监管工作,以及公司类各监管对象现场检查工作;负责对会计师事务所、资产评估机构在辖区从事证券期货相关业务活动进行监管;联系内蒙古上市公司协会等。

(四)机构监管处

机构监管处负责辖区证券期货经营机构和投资咨询机构的日常监管,主要包括行政许可审核、风险监管(包括监测、预警、分析和防范等)、信息安全监管、资管业务监管、重大风险处置、机构监管协调;负责辖区基金管理公司及其子公司、私募基金和独立基金销售机构等法人主体的日常监管,包括信息披露、治理情况、内部控制、经营规范、执业活动等;负责对证券期货经营机构等主场主体的现场检查工作,包括全面检查、例行抽查、问题或风险触发型的专项检查、信访核查;负责组织开展辖区投资者保护和教育工作;联系内蒙古证券期货业协会等

(五)稽查处

稽查处负责自立案件及证监会交办案件的立案、报备、调查、复核、送达、执行等工作;办理证监会系统内外相关单位案件协查工作;牵头承担辖区证券期货行业反洗钱相关协调工作;负责与辖区公检法等机关的协调工作;组织协调辖区打击非法证券期货基金活动,协助司法机关做好非法证券期货基金活动的性质认定工作。

(六)综合业务监管处

综合业务监管处负责辖区内资本市场的信息收集、统计、分析与发布、报送等工作;负责辖区市场发展研究等工作;负责自办案件的审理、听证并依法作出行政处罚工作;负责清理整顿各类交易场所和协调区域性股权市场建设监管的相关工作;负责辖区普法及诚信建设等相关工作;负责监管措施等的法律审核工作;负责对辖区律师事务所从事证券法律业务进行监管;负责涉及本局的有关行政诉讼和行政复议工作。

 

 



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