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关注非法证券活动动态,强化落实打非工作要求——内蒙古证监局召开证券营业部打非工作座谈会
时间:2015-09-02 来源:

非法证券活动(以下简称非法活动)伴随资本市场发展的始终,并且随着市场的创新发展,非法活动手法也不断翻新、层出不穷。为充分发挥证券公司在打击非法活动工作(以下简称打非工作)中的重要作用,近日,内蒙古证监局稽查处、机构监管处两处联手在包头举行打非工作座谈会,围绕今年以来辖区市场非法活动动态进行工作部署。来自包头、鄂尔多斯、巴彦淖尔三市的四十多家证券营业部参加本次会议。

会上,首先由我局稽查处负责人介绍了辖区市场目前的非法活动动态:有部分非法机构打着投资公司、投资管理公司、交易体验中心的旗号,为客户提供场外配资,违规经营证券业务;另有一些非法机构以炒股技巧培训、代客理财等方式从事非法证券投资咨询活动等。针对此类非法活动,证券营业部作为一线市场主体,有责任也有能力在打非工作中发挥积极作用。我局稽查处向各营业部提出以下三点工作要求:一是要密切关注非法活动动态,发现线索务必及时向我局报告;二是针对违规提供场外配资行为,要严格执行证监会《关于清理整顿违法从事证券业务活动的意见》(证监会公告[2015]19号)要求,严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动;三是要把打击非法活动宣传教育工作贯穿于日常工作之中,近期要重点做好针对场外“股票配资”的风险提示,揭示认识误区,警示参与风险,提示选择合法机构,切实保护自身权益。

场外“股票配资”业务违反了《证券法》、《证券监督管理条例》关于账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,同时给证券公司信息系统安全带来较大风险。对此,我局机构监管处要求各营业部在经营中要严密防范非法配资行为,重点关注经纪人为获取佣金向配资公司推荐客户的情形,保护投资者权益,防范自身经营风险。要求各营业部要密切关注通过外部接入信息系统买卖证券情形,不得以任何方式为配资公司提供便利。此外,机构监管处还就证监会对于“股权众筹”的监管要求进行了解读,要求各营业部鉴别市场上借“股权众筹”等金融创新名义从事非法活动的行为,发现线索立即向我局报告。

在互动交流环节,与会人员主要围绕非法证券活动的界定研判等问题进行了交流。通过本次座谈会,监管处室向三地证券营业部提示了辖区市场目前面临的非法活动风险,明确了我局打非工作要求,对证券营业部参与打非工作起到良好的督促作用。同时,本次座谈会也是我局发挥打非工作内部协作机制的有益探索,为进一步提高打非工作效率奠定基础。



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