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关于对沈阳萃华金银珠宝股份有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2020-01-22 来源:

 

沈阳萃华金银珠宝股份有限公司:                                         20201

我局于20191025日起对你公司进行现场检查。经查,发现你公司存在以下问题:

一是对外借款未履行审议程序并及时披露。201510-20161月,你公司子公司深圳市萃华珠宝首饰有限公司(以下简称深圳萃华)累计向武汉阜康金银制品有限公司借款3795万元,未召开董事会作出决议,未及时进行披露。上述行为不符合《深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引》(2015年修订)第7.4.3条的规定。

二是存货管理制度不健全。你公司部分存货由深圳萃华代保管,该部分存货未按规定单独存放和记录,存货在你公司和深圳萃华之间流动时未办理相关手续,未详细记录存货入库、出库及库存情况。上述行为不符合《企业内部控制应用指引第8--资产管理》(财会[2010]11号)第八条第一项、第四项和第十条的规定。

根据《上市公司现场检查办法》(证监会公告[2010]12号)第二十一条第一款规定,现责令你公司予以改正。你公司应高度重视上述问题,认真学习相关法律法规,强化规范运作意识,完善内部控制,对照相关要求开展全面深入自查,采取切实有效措施进行整改。并在收到本决定书之日起30日内,向我局报送经你公司董事会审议通过后的书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                                       辽宁证监局

 2020120

 

 



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