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中国证券监督管理委员会辽宁监管局行政处罚决定书〔2017〕1号(徐秀芝)
时间:2017-02-10 来源:

 

  当事人:徐秀芝,女,19471月出生,住址:辽宁省鞍山市立山区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对徐秀芝操纵证券市场行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,徐秀芝存在以下违法事实:

一、涉案账户情况

徐秀芝在海通证券开立普通账户和信用账户,资金来源为自有资金和海通证券融资,账户由本人控制和操作。

二、操纵昆百大A”的情况

201583114:26:5814:54:25时段内,徐秀芝账户发出42笔申买委托,申报买入昆百大A”数量合计15,563,900股,占申报时同方向同档位申报总量的99.92%,是申报前一刻市场前5档卖出申报总量的9.77倍。其中单笔委托股数为100万股的有11笔,单笔委托股数为6080万之间的有5笔。这42笔委托中有41笔采用了撤单指令,委托买入撤单股数占比为88.08%。这42笔委托中至少有22笔的申报价格高于申报前一刻卖委托第1档价格。期间买入成交合计1,842,500股,买入成交股数占该股同时段成交量的57.64%14:54:25该股达到涨停价20.45元。该时段昆百大股价涨幅为13.49%

14:54:4314:55:28,该账户分3笔申报买入631,500股,股价再次达到涨停价20.45元。昆百大A”当日股价涨幅9.90%,与深证综指偏离12.96%

91日上午,徐秀芝账户将昆百大A”股票全部卖出。本次交易,扣除有关税费后亏损。

三、操纵永高股份的情况

201572014:52:5014:53:51时段内,徐秀芝账户发出3笔申买委托,申报买入永高股份数量合计3,000,000股,占申报时同方向同档位申报总量的100%,是申报前一刻市场前5档卖出申报总量的7.82倍,其中每笔委托股数均为100万股。这3笔委托均采用了撤单指令,委托买入撤单股数占比为82.01%。这3笔委托申报价格均高于申报前一刻卖委托第1档价格。期间买入成交合计539,611,买入成交股数占该股同时段成交量的75.08%。该时段永高股份股价涨幅3.13%,当日股价涨幅7.50%,与深证综指偏离5.68%

721日上午,徐秀芝账户将永高股份股票全部卖出。本次交易,扣除有关税费后亏损。

上述违法事实,有证券账户开户资料、交易记录、交易所统计计算数据、IPMAC地址、当事人询问笔录等证据证明。

徐秀芝的上述行为,违反了《证券法》第七十七条第一款第(四)项的规定,构成《证券法》第二百零三条所述操纵证券市场的行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第二百零三条的规定,我局决定:

对徐秀芝处以罚款900,000元。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会辽宁监管局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

辽宁证监局

201726

 



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