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辽宁证监局2019年基金销售机构现场检查对象和检查组成员随机抽取结果公示
时间:2019-11-07 来源:

 

按照中国证监会《关于推广随机抽查工作实施方案的通知》(证监发【201580号)及机构基金监管部工作要求,我局于20191031日对辖区基金销售机构检查对象和检查组成员进行了“双随机”抽取,抽取结果公示如下:

一、抽取基金销售机构4

1、    中信银行沈阳分行;

2、    华夏银行沈阳分行;

3、    广发银行沈阳分行;

4、    邮储银行辽宁省分行。

二、抽取检查人员6

李海啸、巩小明、刘炜翎、张若森、李鹏、孙秋实。

三、抽取检查组组长2

刘好学、金萍

四、分组情况

A

组长:刘好学

成员:李海啸、巩小明、刘炜翎。

负责检查机构

1.中信银行沈阳分行;

2.广发银行沈阳分行。

B

组长:金萍

成员:张若森、李鹏、孙秋实。

负责检查机构

1.华夏银行沈阳分行;

2.邮储银行辽宁省分行。

五、后续工作

按照“双随机”抽取结果,我局将在11月底前完成对上述4家基金销售机构的现场检查工作。

              

            

20191031



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