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中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚决定书〔2019〕5号(吉林安托等2名责任人)
时间:2019-11-29 来源:

当事人:吉林省安托投资管理有限公司(以下简称吉林安托),住所:吉林省长春市南关区。

邸明,女,19769月出生,时任吉林安托法定代表人、执行董事兼总经理,住址:吉林省长春市朝阳区。

依据《私募投资基金监督管理暂行办法》的有关规定,我局对吉林安托违法行为进行了立案调查、审理,依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人未提出陈述、申辩。本案现已调查、审理终结。

经查明,吉林安托存在以下违法事实:

一、未按规定办理基金备案手续

吉林安托管理的共青城星源投资管理合伙企业(有限合伙)私募基金募集完毕后,未根据基金业协会的规定,办理基金备案手续。

二、向合格投资者之外的个人募集资金

吉林安托管理的共青城安飞投资管理合伙企业(有限合伙)私募基金,向投资者募集资金时,贺某、朱某荣2名投资者的投资资金实际汇集于多名投资者的资金。其中,以贺某名义投资的8名投资者,合并投资170万元,以朱某荣名义投资的10名投资者,合并投资184万元,上述参与合并投资的投资者,投资金额均不足100万元,不符合合格投资者标准。

以上违法事实,有工商登记资料、私募基金公示信息、合伙协议、共同投资协议、认购协议书、情况说明、银行账户流水、询问笔录等证据证明,足以认定。

吉林安托的上述行为,违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款、第十一条第一款、第十四条的规定,构成《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条所述违法行为。

对吉林安托的上述违法行为,时任吉林安托法定代表人、执行董事兼总经理邸明是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十八条的规定,我局决定:

一、对吉林安托给予警告,并处二万元罚款;

二、对邸明给予警告,并处二万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 

 

                         吉林证监局

                        2019 1127

 



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