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中国证券监督管理委员会吉林监管局行政处罚决定书〔2019〕3号(森东电力等7名责任人)
时间:2019-07-25 来源:

 

当事人:吉林森东电力设备股份有限公司(以下简称森东电力),住所:吉林省吉林市昌邑区。

邱丽新,男,196611月出生,时任森东电力董事长,住址:吉林省吉林市昌邑区。

杜占敏,男,195510月出生,时任森东电力董事、总经理,住址:吉林省吉林市船营区。

梅长捷,女,19695月出生,时任森东电力董事、副总经理,住址:吉林省吉林市船营区。

梁冬寒,女,198112月出生,时任森东电力董事会秘书,住址:吉林省吉林市昌邑区。

张蕾,女,19789月出生,时任森东电力董事、副总经理,住址:吉林省吉林市昌邑区。

贺明明,女,19831月出生,时任森东电力董事,住址:吉林省吉林市昌邑区。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对森东电力信息披露违法违规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人梁冬寒提出了陈述、申辩意见,未要求听证;其他当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证我局听取了梁冬寒的陈述、申辩意见。本案现已调查、审理终结。

经查明, 森东电力存在以下违法事实:

一、森东电力未依法披露有关人员持股情况,《公开转让说明书》、《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》存在虚假记载

20149月至2015年初,森东电力向49名森东电力公司员工发行股份71.03万股。针对上述事实,森东电力未依法予以披露,森东电力在全国中小企业股份转让系统披露的《公开转让说明书》、《2015年半年度报告》、《2015年年度报告》相关信息存在虚假记载。

二、森东电力虚构原材料采购交易金额6,416,000元,《2015年年度报告》存在虚假记载

2015年,辽宁恒壹电力设备制造有限公司(以下简称辽宁恒壹)共向森东电力销售原材料195,800元。但森东电力在《2015年年度报告》中披露,2015年森东电力向辽宁恒壹采购原材料共计6,611,800元,虚构采购交易金额6,416,000元。森东电力在全国中小企业股份转让系统披露的《2015年年度报告》相关信息存在虚假记载

三、森东电力虚增营业收入11,974,353.85元,《2015年年度报告》存在虚假记载

20151116,森东电力与一明(上海)投资发展有限公司(以下简称上海一明)签订购销合同,合同约定森东电力向上海一明销售高压手车柜等设备44台,销售交易金额14,009,994元。截至20151231日,该合同并未实际履行。森东电力在该合同并未实际履行的情况下,在《2015年年度报告》中披露向上海一明销售产品14,009,994元,虚增营业收入11,974,353.85元(扣除税费后)。森东电力在全国中小企业股份转让系统披露的《2015年年度报告》相关信息存在虚假记载

上述违法事实,有相关人员询问笔录、公开转让说明书、2015年半年度及年度报告、相关协议、情况说明等证据证明,足以认定。

森东电力的行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》第二十条规定,构成了《非上市公众公司监督管理办法》第六十条所述情形。

对森东电力的违法行为,时任董事长邱丽新,董事、总经理杜占敏是直接负责的主管人员,时任董事、副总经理梅长捷,董事会秘书梁冬寒,董事、副总经理张蕾,董事贺明明其他直接责任人员。

梁冬寒在其申辩材料中提出:本人在本案部分违法事实发生时,未在森东电力担任董事会秘书,过错责任较小,请求从轻处罚。我局予以采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依照《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:

一、对森东电力责令改正,给予警告,并处以60万元罚款;

二、对邱丽新给予警告,并处以30万元罚款;

三、对杜占敏给予警告,并处以7万元罚款;

四、对梅长捷给予警告,并处以5万元罚款;

五、对梁冬寒、张蕾、贺明明给予警告,并分别处以3万元罚款。

   上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

                                        吉林证监局

                                   2019年7月25



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