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关于对吉林省英飞尼迪投资管理有限公司采取责令改正措施的决定
时间:2017-07-12 来源:

吉证监决〔20177

吉林省英飞尼迪投资管理有限公司:

根据《私募投资基金监督管理暂行办法》等有关规定,按照证监会《关于开展2017年私募基金专项检查的通知》的要求,我局对你公司成立以来的私募投资基金业务合规运营情况实施了现场检查,发现你公司存在以下问题:

一、你公司自行销售私募基金时,未采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行评估,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十六条第一款的规定。

二、你公司未自行或者委托第三方机构对私募基金产品产业基金进行风险评级,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第十七条的规定。

三、你公司未按照合同约定,向个人投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配、基金承担的费用和业绩报酬等相关信息,不符合《私募投资基金监督管理暂行办法》第二十四条的规定。

按照《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条的规定,现责令你公司改正,并于2017720日前达到如下要求:

一是按要求做好投资者适当性管理工作,采取问卷调查等方式,对投资者的风险识别能力和风险承担能力进行有效评估,对私募基金进行风险评级,并使投资者风险识别和承受能力与基金产品风险级别相匹配。

二是按合同约定及时向个人投资者披露基金投资、资产负债、投资收益分配等重大信息。

你公司应当于2017728日前,向我局提交书面整改报告。

如果对本监督管理措施不服,可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请,也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行。

 

 

                           吉林证监局

                          2017711



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