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行政处罚决定书【2017】1号
时间:2018-01-02 来源:

 

中国证券监督管理委员会江西监管局

 

[2017] 1

当事人:宜春金洋新材料股份有限公司(以下简称金洋新材或公司),住所:江西省宜春市宜丰县良岗工业园,法定代表人彭华。

彭华,男,19751028日出生,时任金洋新材董事长,为公司控股股东、实际控制人,住址:江西省宜春市。

桂贤友,男,1949821日出生,时任金洋新材董事兼总经理,住址:江西省宜春市。

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)的有关规定,我局对金洋新材信息披露违法违规进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人未提出陈述、申辩意见,也未要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,金洋新材存在以下违法违规事实:

一、未依法披露股东占用公司资金。

201587,经与桂贤友商量,彭华决定,金洋新材向子公司深圳市洲际联合金融服务有限公司(以下简称洲际联合)转账2000万,并于87日和810日将其中1980万分3笔支付到彭华实际控制的相关账户。该笔资金主要用于偿还桂贤友所欠债务。

对于上述资金占用事项,金洋新材未履行关联交易审议程序,也未在临时公告、《2015年半年度报告》中披露。

二、未依法披露公司对外提供担保情况。

1.20151月,金洋新材为彭华2300万元借款合同提供担保,桂贤友为共同担保人。

2.2015年1月13,金洋新材为彭华900万元借款合同提供担保。

3.2015年7月23,金洋新材和江西九方贸易有限公司(以下简称江西九方)等组成联保共同体向赣州银行股份有限公司宜春支行办理流动资金借款续贷,联保共同体中每个成员申请授信,由其他成员承担连带保证责任。金洋新材为江西九方申请授信180万元提供连带保证。

4.2015年8月11,金洋新材和江西圣嘉乐电源科技有限公司(以下简称江西圣嘉乐)等组成联户担保向南昌银行股份有限公司丰城支行进行流动资金借款续贷,金洋新材为江西圣嘉乐申请授信980万元提供最高额连带责任保证担保。

5.2015年9月25,金洋新材、彭华等与南昌银行股份有限公司丰城支行签订《最高额保证合同》,金洋新材为宜春市温和实业有限公司申请授信500万元提供最高额连带责任保证担保。

对于上述对外担保事项,金洋新材未履行对外担保审议程序,也未在临时公告、《2015年半年度报告》和《2015年年度报告》中披露。

上述事实,有公司自查报告、询问笔录、财务凭证、银行流水、定期报告、公开转让说明书和相关合同等证据证明,足以认定。

金洋新材的上述行为违反了《非上市公众公司监督管理办法》(以下简称《管理办法》)第二十条“公司及其他信息披露义务人应当按照法律、行政法规和中国证监会的规定,真实、准确、完整、及时地披露信息,不得有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。公司及其他信息披露义务人应当向所有投资者同时公开披露信息”的规定,构成了《管理办法》第六十条“公司及其他信息披露义务人未按照规定披露信息,或者披露的信息有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,依照《中华人民共和国证券法》第一百九十三条的规定进行处罚”所述情形。

对金洋新材的上述违法行为,时任公司董事长彭华是直接负责的主管人员,对金洋新材未依法披露公司股东占用资金和为彭华借款2300万元提供担保的行为,时任总经理桂贤友是直接负责的主管人员。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条第一款的规定,我局决定:

一、对金洋新材,责令改正,给予警告,并处以三十万元罚款;

二、对彭华,给予警告,并处以五万元罚款;

三、对桂贤友,给予警告,并处以三万元罚款。

上述当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送中国证券监督管理委员会稽查局和江西证监局备案。当事人如对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

                  

 

                                 江西证监局

                               2017年12月29



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