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中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书
时间:2018-08-29 来源:

              〔2018〕10号

当事人:王坚,男,1974年1月出生,住址:江苏省常州市新北区

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对王坚涉嫌证券从业人员买卖股票的行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人王坚未陈述、申辩本案现已调查、审理终结。

经查明,王坚存在以下违法事实:

2007年4月至2011年1月,王坚在西部证券股份有限公司(以下简称“西部证券”)工作,担任丹阳丹凤北路证券营业部(以下简称“丹阳营业部”)负责人;2011年1月,王坚进入东吴证券股份有限公司(以下简称“东吴证券”)工作,担任常州关河中路证券营业部(以下简称“常州营业部”,该营业部2013年搬迁至常州通江中路)负责人

2010年11月至2015年5月期间,王坚操作配偶吴某的西部证券及东吴证券账户、配偶之妹吴某芳的东吴证券账户交易股票,其中吴某西部证券账户于20031118日开立,下挂一上海股东账户A38687****和一个深圳股东账户006052****;吴某东吴证券账户于20141118日开立,下挂两个上海股东账户A47467****、E03611****和两个深圳股东账户006052****、060362****;吴某芳东吴证券账户于2011311日开立,下挂一个上海股东账户A34739****和一个深圳股东账户014757****。王坚使用本人手机及在单位使用电脑下单交易,其中使用其号码为1332775****的手机操作吴某西部证券账户交易5笔,使用其号码为1860519****的手机操作吴某东吴证券账户交易3笔、操作吴某芳东吴证券账户交易21笔,使用西部证券丹阳营业部固定IP为218.3.85.218的电脑操作吴某西部证券账户交易1笔,使用东吴证券常州营业部固定IP为58.216.138.99及58.216.138.102的电脑操作吴某西部证券账户交易18笔、操作吴某芳东吴证券账户交易142笔,累计成交金额1,622,619.98元,亏损66,706.73元。

以上事实有涉案账户交易记录、涉案资金往来情况以及相关询问笔录等证据证明,足以认定。

王坚作为证券从业人员买卖股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述违法行为。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,我局决定:

根据《证券法》第一百九十九条的规定,对王坚处以3万元罚款。

 当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(财政汇缴专户),开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 

 

                                        

                    江苏证监局

                   2018824



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