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中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(葛晓云)
时间:2015-09-18 来源:

〔2015〕4号

 

   当事人:葛晓云,男,1983年9月出生,住址:北京市房山区长阳镇。

   依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对葛晓云涉嫌证券从业人员非法买卖股票行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人葛晓云提出了陈述、申辩材料,未要求听证。我局对葛晓云的陈述、申辩意见进行了复核。本案现已调查、审理终结。

   经查明,葛晓云存在以下违法事实:

   葛晓云自2009年9月1日入职西南证券股份有限公司至2014年2月14日申请辞职期间,一直从事并购重组工作。自2009年9月21日至2010年10月,葛晓云利用实际控制的朋友邢某某账户(资金账号10351883384601)买卖股票;自2010年10月至2014年2月12日,葛晓云利用实际控制的同学胡某某账户(资金账号40000069371)买卖股票。葛晓云先后利用上述两个账户交易了近百只股票,涉及五粮液、神州泰岳、科达机电、吴通通讯等股票,主要采用手机下单的方式,买卖股票的资金主要来源于其工资收入。

   在2009年9月21日至2014年2月12日期间,葛晓云用上述两账户累计买入金额6,163.89万元,累计卖出金额6,420.42万元,获利212.34万元,扣除涉嫌内幕交易“吴通通讯”违法所得20.47万元(葛晓云涉嫌内幕交易的行为已按程序移送司法机关处理),共获利191.87万元。

   上述事实有相关人员的询问笔录、入职文件、辞职文件、证券账户资料、银证转账记录、银行账户资料、交易流水及交割清算数据等证据证明。

   葛晓云陈述、申辩意见主要有以下两点:一是其关于“吴通通讯”的股票交易不属于内幕交易。二是综合考虑其家庭经济困难等实际情况,予以免除或减轻处罚。

   经复核,本案仅审理并处罚葛晓云涉嫌证券从业人员非法买卖股票行为,并未审理其涉嫌内幕交易行为,故其关于“吴通通讯”的股票交易不属于内幕交易的申辩意见与本案无关。对葛晓云的行政处罚决定已充分考虑到其积极配合调查的情节,当事人家庭经济困难等实际情况同本案违法事实认定之间没有直接联系,依法不构成对其从轻或减轻处罚的依据。综上,鉴于当事人在陈述、申辩材料中未就《行政处罚事先告知书》有关其违法行为的认定提出新的事实及证据,对其申辩意见不予采纳。

   我局认为,葛晓云作为证券公司的从业人员,在任期内借用他人账户买卖、持有股票的行为违反了《证券法》第四十三条的规定,构成了《证券法》第一百九十九条所述的违法行为。

   根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十九条的规定,我局决定:没收葛晓云违法所得191.87万元,并处以20万元罚款。

   当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚没款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。                

                  

 

                                    江苏证监局

                                   2015年4月30日



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