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中国证券监督管理委员会江苏监管局行政处罚决定书(陈军)
时间:2015-05-26 来源:

  [2015]2号

 

当事人:陈军,男,1955年12月出生,住址:江苏省淮安市清河区

依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)有关规定,我局对陈军买卖“江苏三友”股票涉嫌违反证券法律法规行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利。当事人提出陈述申辩意见要求听证。本案现已调查、审理终结。

经查明,陈军存在以下违法事实:

2012年,陈军通过其控制的“陈军”、“陈迁”账户买卖“江苏三友”股票。2012年5月2日,上述账户共持有“江苏三友”股票11,220,976股,占该公司总股本的5.004%。其后,在5月10日-5月11日、5月24日-6月1日、6月5日-9月11日、9月14日-9月17日期间,“陈军”、“陈迁”账户所持“江苏三友”股票均超过该公司总股本的5%,其中2012年7月10日所持比例最高,达到5.347%。“陈军”和“陈迁”账户合计持有“江苏三友”股票超过该公司总股本5%期间,陈军未按照规定向中国证券监督管理委员会、深圳证券交易所作出书面报告,也未通知江苏三友集团股份有限公司并予以公告。陈军是上述账户的实际控制人,是上述未按规定报告、披露信息的责任人。

以上事实证券账户交易流水、开户资料、询问笔录等证据证明,足以认定。

陈军的上述行为违反了《证券法》第八十六条的规定,构成了《证券法》第一百九十三条所述的违法行为。

陈军在陈述、申辩意见中提出,其曾为此事多次与江苏三友集团股份有限公司原董秘陈某进行沟通;同时,其认为处罚过重,要求减少罚款金额。

  我局认为,陈军虽然就该事项与江苏三友集团股份有限公司原董秘陈某进行了口头沟通,但沟通内容仅限于口头咨询并要求陈某帮助关注持股比例事项。陈军并未编制权益变动报告书,未正式通知上市公司要求进行公告,亦向中国证监会、证券交易所提交书面报告。因此,可以认定其未按规定履行信息披露义务。同时,由于陈军已于2009年因超比例持有“江苏三友”股票未及时披露而被给予行政处罚,鉴于其第二次违反证券法第八十六条之规定,其要求减少罚款金额的主张,我局不予采纳。

根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据《证券法》第一百九十三条的规定,我局决定:陈军给予警告,并处50万元罚款

当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会(开户银行:中信银行总行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库),并将注有当事人名称的付款凭证复印件送我局备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起3个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。 

 

 

 

                                            江苏证监局

                                          2015年417



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