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江苏局全面加强辖区证券公司股权监管
时间:2019-10-22 来源:

江苏局全面贯彻《证券公司股权管理规定》及配套文件要求,组织辖区证券公司113名存量股东开展摸底自查,并通过查询公开披露信息、调取工商资料约见谈话等方式,依法开展穿透式核查。针对股东资质不达标、持股比例超限、持股结构混乱、违规质押股权、章程条款缺失5类不规范问题,发函、谈话督促相关股东制定规范整改方案,明确整改时间及具体落实举措。指导各证券公司进一步优化股权结构,完善公司治理,防范经营风险,实现稳健发展,确保新规在江苏落地生根。

 



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