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狠抓合规风控 防范化解风险——江苏证监局召开辖区证券公司合规风控座谈会
时间:2018-06-27 来源:

为进一步贯彻中国证监会机构监管相关要求,落实合规管理办法,督促辖区机构完善公司治理和合规风控体系,防范化解金融风险,江苏证监局近日组织召开江苏辖区证券公司合规风控座谈会,辖区6家证券公司主要负责人合规总监、首席风险官20家较大的异地证券公司江苏分公司、营业部总经理等参加了本次座谈会

座谈会上,江苏证监局通报了在日常监管、投诉举报事项处理以及现场检查工作中发现的辖区机构合规风控方面存在的主要问题。与会的证券经营机构负责人结合实际,就落实合规管理办法等工作进行了交流。凌峰副局长参加了座谈会并就相关工作提出了要求:一是要深刻认清当前形势,切实增强合规风控意识。当前面临复杂的经济金融形势,辖区证券经营机构的合规风控工作也出现了一些风险因素,这反映了辖区机构合规风控工作还存在诸多薄弱环节,体现在风险认识不清,合规风控工作滞后于业务发展,各项风险防范措施落实存在不到位,合规风控工作跟不上监管的要求和形势的变化。这需要辖区机构能够深刻认清当前复杂的内外部环境变化,切实提高合规风控意识,切实加强合规风控工作,适应新形势下对合规风控工作的要求。二是要把准监管要求,切实落实合规管理办法。辖区各机构要深入准确领会监管要求,进一步完善合规风控制度体系建设,培养全公司诚实守信的合规风控文化,让合规风控意识深入到每一个证券从业人员心中,让合规风控要求落实在每一个业务流程,加强督导,强化检查,落实责任要强化人才队伍建设,配足配强合规风控人员,要在薪酬待遇、履职条件、岗位设置和考核考评等方面给合规风控人员和合规风控工作提供保障,让合规风控意见能够做到有效管用。要加大科技投入,强化信息系统建设,做好科技监管,实现合规风控全覆盖。三是要加强风险的预研预判,牢牢守住防控底线。各机构要对当前面临的风险及挑战有足够的认识,进一步加强风险状况的预研预判,做好压力测试工作,做好风险的识别、跟踪和分析,摸清掌握风险底数。要强化风险应急处置工作,制定应急预案,完善处置流程和机制,锻炼应急处置队伍,提高应急处置能力。要及时报告和果断处置个案风险,逐步化解资产管理、债券承销及受托管理、股票质押以及新业务等重点领域的风险隐患严防风险跨机构、跨行业、跨市场交叉传染扩大,牢牢守住不发生系统性金融风险底线。

 



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