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湖北证监局行政处罚决定书[2020]3号
时间:2020-08-13 来源:

叶伟芬,女,1986年1月出生,住址深圳市福田区。

陈红芳,女,1980年5月出生,住址深圳市福田区。

  依据2005年《中华人民共和国证券法》(以下简称2005年《证券法》)的有关规定,我局对叶伟芬、陈红芳内幕交易“大湖股份”的违法行为进行了立案调查、审理,并依法向当事人告知了作出行政处罚的事实、理由、依据及当事人依法享有的权利,当事人提出叶伟芬、陈红芳陈述、申辩意见。并应当事人的要求举行了听证会,听取了其代理人的陈述和申辩。本案现已调查、审理终结。

  经查叶伟芬、陈红芳涉嫌违法的事实如下:

  一、内幕信息的形成与公开过程

2017年4月底,深圳市万生堂实业有限公司(以下简称深圳万生堂)法定代表人王某与大湖水殖股份有限公司(以下简称大湖股份或公司)董事长罗某坤在第三方介绍下会面,探讨合作可能性。其后经过双方一段时间相互考察,王某对“大湖股份”的并购意向表示不拒绝。

2017年5月21日,罗某坤等向“大湖股份”实际控制人罗某亮等人介绍了“大湖股份”并购深圳万生堂的意向,罗某亮表示可以做这个项目,并安排罗某坤牵头该项目。 

2017年6-9月,双方在中介机构的协助下,就收购估值、收购股份比例、业绩承诺等问题展开洽谈。其间,王某成立了西藏深万投实业有限公司(以下简称西藏深万投),将深圳万生堂成为西藏深万投子公司,至此,“大湖股份”的收购标的由深圳万生堂变为了西藏深万投。

  2017年9月22日,“大湖股份”召开董事会,决定申请重大事项停牌。

  2017年9月23日,“大湖股份”发布重大事项停牌公告,称公司拟筹划可能对公司股价产生影响的重大事项,涉及发行股票购买资产。公司股票自9月25日起停牌。

  2017年12月23日,“大湖股份”发布公告称拟发行股份及支付现金购买西藏深万投51%股份。

  2018年5月7日,公司股票复牌。 

  我局认为,“大湖股份”拟发行股份及支付现金购买西藏深万投实业有限公司51%股份,该事项符合2005年修订的《证券法》(以下简称2005年《证券法》)第六十七条第二款第二项所述情形,同时符合2005年《证券法》第七十五条第二款第三项所述情形,为内幕信息。上述内幕信息不晚于2017年5月21日形成,2017年9月25日股票停牌后,内幕信息无法对股票价格产生影响。

二、叶伟芬、陈红芳所控制账户内幕交易“大湖股份”情况

 叶伟芬、陈红芳在无正当理由或者正当信息来源情形下,利用其非法所获取的内幕信息,使用程某锦的证券账户(股东代码为A14****592010****113,资金账号为3096****6542)。在内幕信息敏感期内交易“大湖股份”19.5万股,买入金额140.46万元。实际亏损29.95万元。

  (一)内幕信息敏感期内账户实际控制与交易情况

经查,叶伟芬授意程某锦开立股票账户,叶伟芬使用程某锦的电话号码(13760312402)注册炒股软件并下单。程某锦账户实际控制人为叶伟芬和陈红芳。买入“大湖股份”由叶伟芬和陈红芳共同决策、共同出资、共同分享收益。该账户在内幕信息敏感期内交易“大湖股份”股票情况为:2017年9月7日,购买“大湖股份”11.21万股,买入金额80.54万元;2017年9月11日,购买“大湖股份”2.75万股,买入金额19.87万元;2017年9月12日,购买“大湖股份”3.01万股,买入金额21.76万元;2017年9月14日,购买“大湖股份”1.68万股,买入金额12.18万元;2017年9月15日,购买“大湖股份”0.85万股,买入金额6.1万元。

(二)叶伟芬、陈红芳非法获取内幕消息

   叶伟芬、陈红芳分别通过听到“大湖股份”与深圳万生堂商谈合作会议内容、配合“大湖股份”尽职调查等途径非法获取到内幕信息。

  )账户交易异常情况

1.相关账户开户时间异常。叶伟芬和陈红芳所控制的股票账户为2017年9月5日新开立账户,该账户开户时间与内幕信息形成时间基本吻合。

2.相关账户买入时间异常。叶伟芬和陈红芳所控制的股票账户买入“大湖股份”股票时间与内幕信息形成时间基本吻合。

3.相关账户交易行为异常。叶伟芬和陈红芳所控制的股票账户内幕信息敏感期内开户后即买入“大湖股份”,且仅买入“大湖股份”一只股票。

  上述事实,有询问笔录、证券账户和银行账户基本资料及交易记录、证券交易所统计数据、相关公告等证据证明。

叶伟芬和陈红芳上述行为违反了2005年《证券法》第七十三条、第七十六条第一款的规定,构成了2005年《证券法》第二百零二条所述的内幕交易行为。 

当事人叶伟芬、陈红芳在申辩材料及听证会中提出:1.叶伟芬、陈红芳没有通过非法途径获取内幕信息;2.叶伟芬、陈红芳所了解的信息不是内幕信息;3.叶伟芬、陈红芳交易“大湖股份”是自己判断的结果;4.叶伟芬、陈红芳没有非法获取内幕信息,更不存在利用非法获取的内幕信息进行交易,不构成内幕交易行为,本次行政处罚事先告知书法律适用错误;5.本次处罚幅度过高,申请调减处罚金额

针对叶伟芬、陈红芳的申辩意见,经复核,我局认为1.叶伟芬、陈红芳具备接触内幕信息的便利条件;2.在内幕信息敏感期内,叶伟芬授意程某锦开户,叶伟芬、陈红芳共同决策、共同出资、集中交易“大湖股份”,交易行为明显异常。现有证据不足以证明叶伟芬、陈红芳交易“大湖股份”系基于自己判断作出3.叶伟芬、陈红芳内幕交易行为适用法律正确;4.本次处罚系在综合考量叶伟芬和陈红芳违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度基础上作出,处罚得当。

根据叶伟芬和陈红芳违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度,依据2005年《证券法》第二百零二条的规定,我局决定:

对叶伟芬和陈红芳内幕交易“大湖股份”处以30万元罚款,其中叶伟芬处以15万元罚款,陈红芳处以15万元罚款。

  当事人应自收到本处罚决定书之日起15日内,将罚款汇交中国证券监督管理委员会,开户银行:中信银行北京分行营业部,账号:7111010189800000162,由该行直接上缴国库,并将注有当事人名称的付款凭证复印件送湖北证监局稽查一处备案。当事人如果对本处罚决定不服,可在收到本处罚决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会申请行政复议,也可在收到本处罚决定书之日起6个月内直接向有管辖权的人民法院提起行政诉讼。复议和诉讼期间,上述决定不停止执行。

 

 

 

                            湖北证监局

                             20208月10



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